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2019年证券从业资格《金融市场基础知识》要点：证券市场监管的意义和原则

来源：长理培训发布时间：2019-03-16 23:26:07

(一)证券市场监管的意义

1.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要

2.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

3.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

4.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

(二)证券市场监管的原则

1.依法监管原则(有法可依、有法必依)

2.保护投资者利益原则(证券监管机构的首要任务和宗旨)

3.“三公”原则

公开	1.基本要求：证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 2.信息披露的主体包括：证券发行人、证券交易者、证券监管者。 3.监管者也应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等。
公平	1.基本要求：证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。 2.只要是市场主体，则在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利。
公正	1.基本要求：证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。 2.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策;证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇;对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行。

4.监督与自律相结合的原则

责编：杨丽梅

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