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2019证券从业《金融市场基础知识》提高练习（14）

来源：长理培训发布时间：2019-03-12 20:37:44

1.金融衍生工具的基本特征包括( )。

　　①跨期性

　　②杠杆性

　　③联动性

　　④不确定性或高风险性

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①②④

　　2.关于金融债券的登记、托管与兑付，下列说法正确的有( )。

　　①中央国债登记结算有限责任公司为金融债券的登记、托管机构

　　②金融债券发行结束后，发行人应及时向中国银行确认债权债务关系，由中央结算公司及时办理债券登记工作

　　③金融债券付息或兑付日前(含当日)，发行人应将相应资金划入债券持有人指定资金账户

　　④发行人和承销商应对债券发行、登记、托管等环节中可能出现的风险进行预防和规避，并在有关协议中明确纠纷的处理方式

　　A.②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.③④

　　3.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，可以将市场交易的组织形态分为( )。

　　①现货交易

　　②远期交易

　　③期权交易

　　④期货交易

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　4.根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括( )。

　　①股权类资产的远期合约

　　②债券类资产的远期合约

　　③远期利率协议

　　④远期汇率协议

　　A.①②

　　B.②③④

　　C.③④

　　D.①②③④

　　5.关于风险管理和风险敞口，下列说法正确的是( )。

　　①风险敞口不等同于金融风险

　　②持有外汇头寸是一种风险敞口，而不是金融风险

　　③汇率变动是一种金融风险，不是风险敞口

　　④风险敞口在特定情况下是可以管控的

　　A.①③

　　B.②③④

　　C.①④

　　D.①②③④

　　6.下面有关系统性风险和非系统性风险的相关内容，说法正确的是( )。

　　①系统性风险和非系统性风险的分类标准是风险是否可以被分散

　　②系统性风险是指可以通过分散投资组合一定程度上规避的风险

　　③非系统性风险是指无法通过分散投资组合规避的风险

　　④股票或债券指数的大起大落，全局性的贷款违约是系统性风险

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③④

　　D.①②③

　　7.关于证券公司经营融资融券业务的说法正确的是( )。

　　①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户

　　②证券公经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信州交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　③证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户

　　④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　8.对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括( )。

　　①企业战略

　　②货币政策

　　③财政政策

　　④收入分配政策

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　9.按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下( )权力。

　　①公司重大决策参与权

　　②公司资产收益权

　　③剩余财产分配权

　　④处置权

　　⑤优先认购权

　　A.①②③④⑤

　　B.①②④⑤

　　C.①②③⑤

　　D.①③④⑤

　　10.境外上市外资股包括()。

　　①C 股

　　②N 股

　　③H 股

　　④S 股

　　⑤B 股

　　A.②③④

　　B.①②③

　　C.②④⑤

　　D.②③⑤

　　1.【答案】A

　　【解析】考查金融衍生工具的基本特征。

　　2.【答案】B

　　【解析】①项，中央国债登记结算有限责任公司(以下简称中央结算公司)为金融债券的登记、托管机构;②项，金融债券发行结束后，发行人应及时向中央结算公司(而不是商业银行)确认债权债务关系，由中央结算公司及时办理债券登记工作，故②错;③项，金融债券付息或兑付日前(含当日)，发行人应将相应资金划入债券持有人指定资金账户;④项，发行人和承销商应对债券发行、登记、托管等环节中可能出现的风险进行预防和规避，并在有关协议中明确纠纷的处理方式。

　　3.【答案】C

　　【解析】考查市场交易的组织形态。根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，可以将市场交易的组织形态分为现货交易、远期交易及期货交易。

　　4.【答案】D

　　【解析】考查金融远期合约相关知识。

　　5.【答案】D

　　【解析】考查风险管理中风险敞口的相关内容。

　　6.【答案】B

　　【解析】考查有关系统性风险和非系统性风险的相关内容。非系统性风险是指可以通过分散投资组合一定程度上规避的风险;系统性风险是指无法通过分散投资组合规避的风险。

　　7.【答案】B

　　【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证。

　　8.【答案】B

　　【解析】考查影响股票投资价值外部因素的宏观经济因素，包括经济周期、通货变动、国家的货币政策、财政政策、收入分配、监管政策等。