2019年证券从业资格考试法律法规备考试题及答案（4）_2

 二、组合型选择题

 

　　1.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以(　　)形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

 

　　Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

 

　　Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

 

　　Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

 

　　Ⅳ.中国证监会认定的其他形式

 

　　A.ⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅣ

 

　　D.ⅡⅢ

 

　　2.下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有(　　)。

 

　　Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年

 

　　Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

 

　　Ⅲ.净资产低于实收资本的50%

 

　　Ⅳ.或有负债达到净资产的50%

 

　　A.ⅡⅢⅣ

 

　　B.ⅠⅢ

 

　　C.1ⅡⅣ

 

　　D.ⅡⅢ

 

　　3.证券公司融资、融券的对象不包括(　　)的客户。

 

　　Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管

 

　　Ⅲ.证券公司的股东、关联人Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录

 

　　A.ⅠⅡⅣ

 

　　B.ⅡⅢⅣ

 

　　C.ⅡⅢ

 

　　D.ⅢⅣ

 

　　4.下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有(　　)。

 

　　Ⅰ.可以检查公司财务

 

　　Ⅱ.可以罢免公司董事

 

　　Ⅲ.可以向董事会会议提出提案

 

　　Ⅳ.可以监督高级管理人员执行公司职务的行为

 

　　A.ⅠⅣ

 

　　B.ⅡⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅣ

 

　　D.ⅠⅢ

 

　　5.下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有(　　)。

 

　　Ⅰ.证券公司增加注册资本Ⅱ.证券公司减少注册资本

 

　　Ⅲ.证券公司合并Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅢⅣ

 

　　C.ⅡⅢ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　6.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括(　　)。

 

　　Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见

 

　　Ⅱ.帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件

 

　　Ⅲ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险

 

　　Ⅳ.就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务

 

　　A.ⅡⅢⅣ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　7.董事会中的职工代表的产生方式有(　　)。

 

　　Ⅰ.公司职工通过职工代表大会选举产生Ⅱ.公司职工通过职工大会选举产生

 

　　Ⅲ.董事会任命Ⅳ.股东大会任命

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅣ

 

　　C.ⅡⅣ

 

　　D.ⅢⅣ

 

　　8.证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有(　　)。

 

　　Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款

 

　　Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格

 

　　Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照

 

　　Ⅳ.撤销相关业务许可

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅢⅣ

 

　　9.下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有(　　)。

 

　　Ⅰ.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

 

　　Ⅱ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份

 

　　Ⅲ.设立股份有限公司.发起人的人数应当在2人以上200人以下

 

　　Ⅳ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额

 

　　A.ⅠⅢⅣ

 

　　B.ⅠⅡⅢ

 

　　C.ⅠⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅣ

 

　　10.证券账户名称应当注明的内容有(　　)。

 

　　Ⅰ.证券公司名称Ⅱ.资产托管机构名称

 

　　Ⅲ.集合资产管理计划名称Ⅳ.基金托管机构名称

 

　　A.ⅠⅡⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅣ

 

　　D.ⅡⅢⅣ

 

　　11.证券业从业人员取得执业证书后，发生下列(　　)情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

 

　　Ⅰ.辞职Ⅱ.不为原聘用机构所聘用的

 

　　1Ⅱ.变更聘用机构的Ⅳ.与原聘用机构解除劳动合同的

 

　　A.ⅡⅢⅣ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅠⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢ

 

　　12.下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有(　　)。

 

　　1.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务

 

　　Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训

 

　　Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理

 

　　Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

 

　　A.ⅠⅢ

 

　　B.ⅡⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅡⅢⅣ

 

　　13.下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有(　　)。

 

　　Ⅰ.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务

 

　　Ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

 

　　Ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

 

　　Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅡⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅣ

 

　　D.ⅠⅢⅣ

 

　　14.下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有(　　)。

 

　　Ⅰ.客户进行证券的申购Ⅱ.客户提款

 

　　Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ.客户支付企业所得税款

 

　　A.ⅠⅡⅡⅠ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅡⅢ

 

　　15.证券公司推广集合资产管理计划，应当将(　　)等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

 

　　Ⅰ.集合资产管理合同Ⅱ.集合资产管理计划说明书

 

　　Ⅲ.专项资产管理计划书Ⅳ.资产托管证明

 

　　A.ⅢⅣ

 

　　B.ⅠⅡ

 

　　C.ⅢⅢ

 

　　D.ⅡⅣ