2019年证券从业资格考试法律法规备考试题及答案（5）_2

 组合型选择题

 

　　1.证券研究报告.是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有(　　)。

 

　　Ⅰ.对具体证券的价值分析报告Ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告

 

　　Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.行业研究报告

 

　　A.ⅡⅢⅣ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅠⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　2.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有(　　)天。

 

　　Ⅰ.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273

 

　　A.ⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅢ

 

　　C.ⅡⅣ

 

　　D.ⅢⅣ

 

　　3.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括(　　)。

 

　　Ⅰ.计划说明书

 

　　Ⅱ.集合资产管理合同的拟定文本

 

　　Ⅲ.集合资产管理人最近3年经审计的财务报表

 

　　Ⅳ.集合资产管理计划的盈利预测

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅡⅣ

 

　　C.ⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　4.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括(　　)。

 

　　Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

 

　　Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

 

　　Ⅲ.投资风险由公司承担

 

　　Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式

 

　　A.ⅠⅡⅣ

 

　　B.ⅠⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅡⅢⅣ

 

　　5.下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有(　　)。

 

　　Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

 

　　Ⅱ.除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员

 

　　Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

 

　　Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

 

　　A.ⅠⅢⅣ

 

　　B.ⅠⅡⅢ

 

　　C.ⅠⅡⅣ

 

　　D.ⅡⅠⅣ

 

　　6.下列属于期货交易所职责的有(　　)。

 

　　Ⅰ.提供交易的场所Ⅱ.设计合约，安排合约上市

 

　　Ⅲ.为期货交易提供集中履约担保Ⅳ.间接参与期货交易

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅣ

 

　　D.ⅡⅢⅣ

 

　　7.下列具有法人资格的有(　　)。

 

　　Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企业财务部门Ⅳ.母公司

 

　　A.ⅢⅣ

 

　　B.ⅠⅡ

 

　　C.ⅡⅣ

 

　　D.ⅠⅣ

 

　　8.下列属于证券承销协议应载明的内容有(　　)。

 

　　Ⅰ.当事人的名称Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格

 

　　Ⅲ.包销的期限及起止日期Ⅳ.违约责任

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　9.发行人在披露信息(　　)的情况下可向中国证监会申请豁免披露。

 

　　Ⅰ.将严重损害公司利益Ⅱ.涉及国家机密

 

　　Ⅲ.涉及商业秘密Ⅳ.导致违反国家有关保密法规

 

　　A.ⅠⅢⅣ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　10.下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有(　　)。

 

　　Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.各股东所持股份数

 

　　Ⅲ.各股东取得股份的日期Ⅳ.各股东所持股票的编号

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅢⅣ

 

　　C.ⅡⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　11.下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有(　　)。

 

　　Ⅰ.知识产权Ⅱ.土地使用权Ⅲ.货币Ⅳ.实物

 

　　A.ⅢⅣ

 

　　B.ⅡⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡ

 

　　12.下列关于要约收购的说法，正确的有(　　)。

 

　　Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上

 

　　Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

 

　　Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

 

　　Ⅳ.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票

 

　　A.ⅡⅢ

 

　　B.ⅡⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅣ

 

　　13.下列关于基金托管人的义务，说法正确的有(　　)。

 

　　Ⅰ.应当恪尽职守Ⅱ.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

 

　　Ⅲ.应当遵守审慎经营规则Ⅳ.基金从业人员应当具备基金从业资格

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅣ

 

　　C.ⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅢ

 

　　14.期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有(　　)。

 

　　Ⅰ.国家机关Ⅱ.期货交易所的Ⅰ作人员

 

　　Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人Ⅳ.证券、期货市场禁止进入者

 

　　A.ⅢⅣ

 

　　B.ⅡⅣ

 

　　C.ⅠⅡ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　15.下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有(　　)。

 

　　Ⅰ.数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役

 

　　Ⅱ.数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金

 

　　Ⅲ.数额特别巨大的，可没收财产

 

　　Ⅳ.有其他特别严重情节的.可处无期徒刑

 

　　A.ⅠⅢⅣ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅡⅢⅣ

 

　　16.上市公司暂停股票上市交易的情形有(　　)。

 

　　Ⅰ.公司最近3年连续亏损

 

　　Ⅱ.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

 

　　Ⅲ.公司被宣告破产

 

　　Ⅳ.公司有重大违法行为

 

　　A.ⅢⅣ

 

　　B.ⅠⅣ

 

　　C.ⅡⅢ

 

　　D.ⅠⅣ

 

　　17.下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有(　　)。

 

　　Ⅰ.受奖励单位或个人Ⅱ.表彰单位

 

　　Ⅲ.表彰内容Ⅳ.奖励等级

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅠⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　18.中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的(　　)等进行非现场检查和现场检查。

 

　　Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订

 

　　Ⅲ.担保物的收取和管理Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物

 

　　A.ⅠⅢⅣ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　19.在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有(　　)。

 

　　Ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度

 

　　Ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险

 

　　Ⅲ.可能会给客户造成经济损失

 

　　Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓

 

　　A.ⅠⅢ

 

　　B.ⅡⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅠⅡⅣ

 

　　20.按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括(　　)。

 

　　Ⅰ.合规风险Ⅱ.管理风险Ⅲ.技术风险Ⅳ.市场风险

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅢ

 

　　C.ⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡ