2019年证券从业资格考试法律法规备考试题及答案（9）_3

 41.下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是( )。

 

　　A.应当完整、客观、准确 地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

 

　　B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

 

　　C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

 

　　D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名

 

　　41.[答案]D

 

　　[精析]在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

 

　　42.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。

 

　　A.1/3B.过半数

 

　　C. 2/3D.全体

 

　　42.[答案]B

 

　　[精析]根 据《中华人民共和国公司法》第一百二十五条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

 

　　43.基金托管人的权利不包括( )。

 

　　A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

 

　　B.保管基金的资产

 

　　C.监督基金管理人的投资运作

 

　　D.获取基金托管费用

 

　　43.[答案]A

 

　　[精析]基金托管人的权利主要有：①保管基金的资产;②监督基金管理人的投资运作;③获取基金托管费用。

 

　　44.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

 

　　A. 1～3B.2～5

 

　　C.3～5D.l～5

 

　　44.[答案]C

 

　　[精析]违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10 年的证券市场禁入措施。

 

　　45.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。

 

　　A.3B.6

 

　　C. 12D.24

 

　　45.[答案]C

 

　　[精析]《证券公司风险处置条例》第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。

 

　　46.A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由 甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是( )。

 

　　A. 由 董事会或者股东大会进行决议

 

　　B.必须经股东大会决议

 

　　C.A股东自行办理担保事项

 

　　D. 由董事会作出决议

 

　　46.[答案]B

 

　　[精析]根据《公司法》第一百零四条的规定，本法和公司章程规定公司转让、受让重大资产或者对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，董事会应当及时召集股东大会会议，由股东大会就上述事项进行表决。

 

　　47.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由 书面报告国务院证券监督管理机构。

 

　　A.B. 3

 

　　C. 5D.7

 

　　47.[答案]B

 

　　[精析]证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之.日起 3个工作日内将解聘的事实和理由 书 面报告国务院证券监督管理机构。

 

　　48.中国证券业协会在收到完整申请材料后( )日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

 

　　A. 10B. 15

 

　　C. 20D.30

 

　　48.[答案]C

 

　　[精析]中国证券业协会在收到完整 申请材料后20日内完成证券公司客户 资产管理业务投资主办人执业注册。

 

　　49.证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。

 

　　A.筹集、管理和运作基金

 

　　B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

 

　　C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

 

　　D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

 

　　49.[答案]B

 

　　[精析]证券投资者保护基金公司的职责包括：①筹集、管理和运作基金;②监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作;③证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付;④组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作;⑤管理和处分受偿资产，维护基金权益;⑥发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制;⑦国务院批准的其他职责。

 

　　50.因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在( )个工作日内进行调整。

 

　　A.5B.10

 

　　C.15D. 30

 

　　50.[答案]B

 

　　[精析]因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产萤理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。