2019年证券从业资格考试法律法规备考试题及答案（10）_6

 91.下列选项中，属于证券承销业务种类的有(　　)。

 

　　Ⅰ.自销Ⅱ.包销Ⅲ.经销Ⅳ.代销

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.Ⅲ1V

 

　　C.ⅠⅢ

 

　　D.ⅡⅣ

 

　　92.下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有(　　)。

 

　　Ⅰ.分享基金财产收益

 

　　Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产

 

　　Ⅲ.召开基金份额持有人大会

 

　　Ⅳ.对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.Ⅰ Ⅳ

 

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　93.下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有(　　)。

 

　　Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

 

　　Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

 

　　Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

 

　　Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

 

　　A.ⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　C.ⅡⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢ

 

　　94.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、(　　)等监管措施。

 

　　Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令清理违规业务

 

　　Ⅲ.责令处分有关人员Ⅳ.责令暂停新增客户

 

　　A.ⅠⅡⅣ

 

　　B.ⅡⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅢ

 

　　95.证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问(　　)、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

 

　　Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.注册登记

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.Ⅲ Ⅳ

 

　　D.ⅡⅣ

 

　　96.下列事项须经代表2/3以上表决权的股东通过的有(　　)。

 

　　Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.修改公司章程Ⅳ.对外担保

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　97.下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息的有(　　)。

 

　　Ⅰ.中国证券业协会

 

　　Ⅱ.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

 

　　Ⅲ.中国证监会

 

　　Ⅳ.地方性证券协会

 

　　A.ⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅢⅣ

 

　　98.证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括(　　)。

 

　　Ⅰ.给予警告Ⅱ.撤销任职资格

 

　　Ⅲ.撤销证券从业资格Ⅳ.处以3万元以上30万元以下罚款

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅢⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.1ⅡⅢⅣ

 

　　99.在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有(　　)。

 

　　Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限

 

　　Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示

 

　　Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度

 

　　Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅢⅣ

 

　　C.ⅡⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　100.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有(　　)。

 

　　Ⅰ.调整标的证券标准或范围

 

　　Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率

 

　　Ⅲ.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易

 

　　Ⅳ.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易

 

　　A.ⅠⅢⅣ

 

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢ