2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案（5）

 1.在基金管理公司组织架构中，(　　)拥有对管理基金的投资事务的决策权。

　　A.基金持有人大会

　　B.董事会

　　C.投资部

　　D.投资决策委员会

　　2.首次公开发行股票时，主板公司招股说明书不必披露(　　)。

　　A.发行人有关信息和投资者关系的负责部门、负责人等的情况

　　B.发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼情况

　　C.对生产经营活动.未来发展或财务状况具有重大影响的合同内容

　　D.发行人非控股股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项

　　3.经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。分别由其国有资产监督管理机构负责(　　)。

　　A.备案

　　B.核准

　　C.登记

　　D.审查

　　4.发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不能超过(　　)届。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　5.根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指(　　)。

 

　　A.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东

 

　　B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

 

　　C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东

 

　　D.出资额占基金公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东

 

　　6.主板发审委委员包括(　　)名中国证监会系统人员。

 

　　A.2

 

　　B.3

 

　　C.5

 

　　D.7

 

　　7.持续督导期间内.保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后(　　)内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。

 

　　A.10个工作日

 

　　B.15个工作日

 

　　C.10日

 

　　D.15日

 

　　8.可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是(　　)。

 

　　A.正向关系

 

　　B.反向关系

 

　　C.无关

 

　　D.线性关系

 

　　9.发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请(　　)。

 

　　A.担保人

 

　　B.经纪人

 

　　C.信用增级机构

 

　　D.债券受托管理人

 

　　10.我国银行开展信贷资产证券化的过程中，没有对(　　)的缴纳作出明确规定。

 

　　A.印花税

 

　　B.营业税

 

　　C.增值税

 

　　D.所得税

 

　　11.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前(　　)日内.就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。

 

　　A.20

 

　　B.10

 

　　C.15

 

　　D.20

 

　　12.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于(　　)。

 

　　A.结果犯

 

　　B.预测犯

 

　　C.原因犯

 

　　D.过程犯

 

　　13.下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是(　　)。

 

　　A.期货公司与证券公司应当建立介绍的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的借贷处理等业务的协作程序和规则

 

　　B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

 

　　C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定.指定有关负责人和有关部门负责人介绍业务的经营管理

 

　　D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员.不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

 

　　14.根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括(　　)。

 

　　A.资产收益

 

　　B.选择管理者

 

　　C.批准破产

 

　　D.参与重大决策

 

　　15.证券法所调整的有价证券不包括(　　)。

 

　　A.股票

 

　　B.企业债券

 

　　C.证券衍生品种

 

　　D.汇票

 

　　16.证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于(　　)人。

 

　　A.5

 

　　B.10

 

　　C.15

 

　　D.20

 

　　17.根据证券法的规定.收购要约的期限届满.收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的(　　)以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

 

　　A.35%

 

　　B.50%

 

　　C.75%

 

　　D.90%

 

　　18.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　　)人。

 

　　A.50

 

　　B.100

 

　　C.150

 

　　D.200

 

　　19.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　　)个工作日内向中国证监会报告。

 

　　A.3

 

　　B.5

 

　　C.7

 

　　D.10

 

　　20.期货交易所向会员收取的保证金，属于(　　)所有。

 

　　A.会员

 

　　B.期货交易所

 

　　C.期货交易公司

 

　　D.中国期货业协会

 

　　21.证券公司申请融资融券业务资格的，需经营证券经纪业务已满(　　)年。

 

　　A.1

 

　　B.2

 

　　C.3

 

　　D.4