2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案（5）_2

 1.常见的内幕交易包括(　　)。

 

　　Ⅰ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券

 

　　Ⅱ.内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

 

　　Ⅲ.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易

 

　　Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

 

　　A.Ⅰ

 

　　B.ⅠⅡ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　2.证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至(　　)。

 

　　Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司注册地中国证监会派出机构

 

　　Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国证监会

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅢ

 

　　D.ⅡⅣ

 

　　3.中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为(　　)。

 

　　Ⅰ.T+1日.在结算参与人完成证券交收义务后.中国结算上海分公司将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户

 

　　Ⅱ.T+1日.中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划转至资金集中交收账户

 

　　Ⅲ.T+0预交收资金不足时.结算参与人必须在T+1日交收截止时点前补入

 

　　Ⅳ.T日.进行T+0资金预交收

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　4.证券交易必须遵循的原则有(　　)。

 

　　Ⅰ.公开原则Ⅱ.公平原则Ⅲ.公正原则1V.自主原则

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅡ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅢⅣ

 

　　5.中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括(　　)。

 

　　Ⅰ.证券公司

 

　　Ⅱ.商业银行

 

　　Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司境外8股结算会员

 

　　Ⅳ.证券交易所

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅡⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　6.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在(　　)方面进行审查。

 

　　Ⅰ.合法性Ⅱ.真实性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅢⅣ

 

　　C.ⅡⅢ

 

　　D.ⅠⅣ

 

　　7.《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》对中小企业板上市公司(　　)进行了规定。

 

　　Ⅰ.退市风险警示Ⅱ.暂停上市

 

　　Ⅲ.恢复上市Ⅳ.终止上市

 

　　A.ⅠⅡⅣ

 

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅢⅣ

 

　　8.某证券公司弄虚作假.由证券业协会责令改正后，拒不改正.则证券业协会可以视情节轻重，给予该机构处分，同时给予直接责任人(　　)处分。

 

　　Ⅰ.批评Ⅱ.通报批评Ⅲ.罚款

 

　　A.ⅠⅡ都符合

 

　　B.只有Ⅰ符合

 

　　C.只有Ⅱ符合

 

　　D.ⅠⅡⅢ都不符合

 

　　9.客户交易结算资金第三方存管制度要求(　　)。

 

　　Ⅰ.指定商业银行定期向客户提供报表

 

　　Ⅱ.指定商业银行保证客户随时查询交易结算资金的余额

 

　　Ⅲ.指定商业银行须为每个客户建立管理账户

 

　　Ⅳ.客户交易结算资金的存取.全部通过指定商业银行办理

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅠⅢⅣ

 

　　D.ⅡⅢⅣ

 

　　10.下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有(　　)。

 

　　Ⅰ.在最低申购金额的基础上.累加申购金额为100元或其整数倍.但申报最高不能超过99999900元

 

　　Ⅱ.上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目。揭示当日每百份基金的份额的面值

 

　　Ⅲ.基金募集期内.上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易目的撮合交易时间

 

　　Ⅳ.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销.但申报已被受理的除外

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅢⅣ

 

　　C.ⅡⅢ

 

　　D.ⅠⅣ