2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案（4）

 1.参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在(　　)年内不得参加资格考试。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　2.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在(　　)日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　3.在融资融券业务的账户体系中，(　　)用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金.

　　A.信用交易证券交收账户

　　B.信用交易资金交收账户

　　C.融资专用资金账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

4.开放式基金在基金合同生效后每(　　)个月披露一次更新的招募说明书。

 

　　A.4

 

　　B.5

 

　　C.6

 

　　D.7

 

　　5.根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在(　　)年左右。

 

　　A.5

 

　　B.10

 

　　C.15

 

　　D.20

 

　　6.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过(　　)。

 

　　A.1个月

 

　　B.3个月

 

　　C.6个月

 

　　D.1年

 

　　7.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得罚金。(　　)

 

　　A.2;1倍以上3倍以下

 

　　B.5;1倍以上5倍以下

 

　　C.3：2倍以上4倍以下

 

　　D.5;3倍以上10倍以下

 

　　8.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应(　　)。

 

　　A.每年不得多于一次

 

　　B.每年不得少于一次

 

　　C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%

 

　　D.收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%

 

　　9.属于基金信息披露形式原则的是(　　)。

 

　　A.完整性

 

　　B.易解性

 

　　C.准确性

 

　　D.公平披露

 

　　10.发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不能超过(　　)届。

 

　　A.2

 

　　B.3

 

　　C.4

 

　　D.5

 

　　11.根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指(　　)。

 

　　A.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东

 

　　B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

 

　　C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东

 

　　D.出资额占基金公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东

 

　　12.主板发审委委员包括(　　)名中国证监会系统人员。

 

　　A.2

 

　　B.3

 

　　C.5

 

　　D.7

 

　　13.持续督导期间内.保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后(　　)内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。

 

　　A.10个工作日

 

　　B.15个工作日

 

　　C.10日

 

　　D.15日

 

　　14.可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是(　　)。

 

　　A.正向关系

 

　　B.反向关系

 

　　C.无关

 

　　D.线性关系

 

　　15.发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请(　　)。

 

　　A.担保人

 

　　B.经纪人

 

　　C.信用增级机构

 

　　D.债券受托管理人

 

　　16.我国银行开展信贷资产证券化的过程中，没有对(　　)的缴纳作出明确规定。

 

　　A.印花税

 

　　B.营业税

 

　　C.增值税

 

　　D.所得税

 

　　17.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前(　　)日内.就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。

 

　　A.20

 

　　B.10

 

　　C.15

 

　　D.20

 

　　18.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于(　　)。

 

　　A.结果犯

 

　　B.预测犯

 

　　C.原因犯

 

　　D.过程犯

 

　　19.下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是(　　)。

 

　　A.期货公司与证券公司应当建立介绍的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的借贷处理等业务的协作程序和规则

 

　　B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

 

　　C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定.指定有关负责人和有关部门负责人介绍业务的经营管理

 

　　D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员.不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务