2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案（3）

 1.关于普通股票股东的义务的相关规定出自(　　)。

　　A.《证券法》

　　B.《刑法》

　　C.《公司法》

　　D.《股票发行与交易管理暂行办法》

　　2.契约型基金的基金份额持有人通过召开(　　)对基金的重大事项作出决议。

　　A.经理层

　　B.基金受益人大会

　　C.董事会

　　D.基金托管人

　　3.下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是(　　)。

　　A.按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

　　C.参与分配清算后的剩余基金财产

　　D.分享基金财产收益

　4.我国证券投资基金财产的资产组合(　　)公告一次。

 

　　A.每月

 

　　B.每半年

 

　　C.每季度

 

　　D.每周

 

　　5.我国《证券法》规定了对证券公司(　　)进行管理。

 

　　A.分综合类和经济类

 

　　B.分创新类和规范类

 

　　C.按照业务类型

 

　　D.按照规模不同

 

　　6.在首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的过程中，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会收到完整申请材料后(　　)天内审核完毕。

 

　　A.15

 

　　B.20

 

　　C.25

 

　　D.30

 

　　7.中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定(　　)。

 

　　A.给予纪律处分

 

　　B.给予行政处罚

 

　　C.对责任人员采取市场禁入措施

 

　　D.处以罚款

 

　　8.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为(　　)。

 

　　A.3个月以上

 

　　B.1个月以上

 

　　C.不少于12个月

 

　　D.6个月以上

 

　　9.证券市场监管的(　　)原则要求证券市场具有充分的透明度。

 

　　A.诚实信用

 

　　B.公正

 

　　C.公开

 

　　D.公平

 

　　10.我国《证券法》规定，持有公司(　　)以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

 

　　A.3%

 

　　B.5%

 

　　C.2%

 

　　D.10%

 

　　11.上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项。属于(　　)行为。

 

　　A.欺诈客户

 

　　B.合法经营

 

　　C.操纵市场

 

　　D.内幕交易

 

　　12.根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于(　　)。

 

　　A.90%

 

　　B.80%

 

　　C.70%

 

　　D.60%

 

　　13.基金评价机构应加入(　　)，并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。

 

　　A.基金行业协会

 

　　B.中国证监会

 

　　C.中国证监会派出机构

 

　　D.工会

 

　　14.收购要约的期限为(　　)。

 

　　A.30～45日

 

　　B.30～60日

 

　　C.30～75日

 

　　D.60～90日

 

　　15.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过(　　)个月。

 

　　A.3

 

　　B.6

 

　　C.12

 

　　D.24

 

　　16.在基金整个运作过程中，起核心作用的是(　　)。

 

　　A.中国证监会基金部

 

　　B.基金托管人

 

　　C.中国证券业协会基金业委员会

 

　　D.基金管理人

 

　　17.有限责任公司的业务执行机关是(　　)。

 

　　A.股东会

 

　　B.董事会

 

　　C.监事会

 

　　D.理事会

 

　　18.基金管理人的权利不包括(　　)。

 

　　A.运作和管理基金资产

 

　　B.保管基金资产

 

　　C.代表基金行使股东权利

 

　　D.获取基金管理人报酬

 

　　19.下列不属于基金份额持有人义务的是(　　)。

 

　　A.保管基金资产

 

　　B.遵守基金契约

 

　　C.缴纳基金认购款项及规定费用

 

　　D.承担基金亏损或终止的有限责任

 

　　20.下列选项中，不属于金属期货的是(　　)。

 

　　A.铜

 

　　B.黄金

 

　　C.天然橡胶

 

　　D.白银