41 在证券委托指令中，委托人不必要提供的信息是( )
A.资金账号
B.银行账号
C.证券账号
D.身份证号
正确答案：B
42 通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金
A.期权出售者
B.期权买卖双方均
C.期权买卖双方均不
D.期权购入者
正确答案：A
43 证券公司应当在每个会计年度结束之日起( )个月内报送柜台市场业务年度报告。
A.3
B.2
C.4
D.1
正确答案：C
44 VaR 就是使用合理的金融理论和理数统计理论，( )进行全面的度量。
A.定性地对给定资产所面临的政策风险
B.定量地对给定资产所面临的市场风险
C.定性地对给定资产所面临的市场风险
D.定量地对给定资产所面临的政策风险
正确答案：B
45 投资者发出委托指令的形式不包括( )
A.电话委托
B.传真委托
C.柜台委托
D.全权委托
正确答案：D
46 根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为( )
A.一般合伙企业
B.有限合伙企业
C.股份有限公司
D.有限责任公司
正确答案：C
1、1998年美国金融学教授()首次给出了金融工程的正式定义：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决办法。
A.费纳蒂
B.格雷厄姆
C.费舍
D.法默
答案：A
2、某上市公司发行新股时，其发行人应披露最近()年内募集资金运用的基本情况。
A.2
B.3
C.5
D.10
答案：A
3、买入看涨期权最大的损失是()
A.零
B.无穷大
C.期权费
D.标的资产的市场价格
答案：C
39、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买房向卖方转移的过程属于()。
A.成交
B.过户
C.交收
D.清算
答案：C
2、公募发行的发行对象有
Ⅰ、机构投资者
Ⅱ、个人投资者
Ⅲ、证券公司
Ⅳ、信托公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：D
11、客户发出委托指令后，证券营业部申报竞价未成交的部分()。
A.可以变更和撤销
B.可以变更，但不得撤销
C.既不能变更，也不得撤销
D.不能变更，但可以撤销
参考答案：D
23、下列因素中，不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是()
A.央行提高存款准备金率
B.央行进行公开市场业务
C.再贴现率政策
D.通货膨胀率
参考答案：D
26、下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()
A.定期存款单的远期合约
B.远期汇率协议
C.一揽子股票的远期合约
D.单个股票的远期合约
参考答案：A
32、以下关于可转换公司债券说法错误的是()
A.适用法规为《公司债券发行与交易管理办法》
B.一般采用股票交割方式
C.上市公司再融资方式之一
D.一般附有转股价向下修正条款
参考答案：B
34、为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理，《证券法》授权()对证券服务机构进行监管和检查。
A.商务部
B.财政部
C.中国证券业协会
D.证券监督管理机构
参考答案：D
35、目前，财政部代理发现地方证券债券所采取的方式不包括()。
A.合并发行
B.合并托管
C.合并账户
D.合并名称
参考答案：C.
20、证券公司融资业务的风险质保规定包括()
Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅱ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅲ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%
Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
21、下列有关凭证式国债的表述，正确的是()
Ⅰ、采取“随买随卖”的方式进行交易
Ⅱ、承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售
Ⅲ、利率按实际持有天数分档计付
Ⅳ、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
湘公网安备:43011102000856号 
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