2019证券从业资格考试金融市场基础知识精选试题（5）_2

 21、基金托管人由依法设立且取得基金托管资格的()担任。

 

　　A.国有企业

 

　　B.证券公司

 

　　C.人民银行

 

　　D.商业银行

 

　　答案：D

 

　　解析：我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

 

　　22、按照狭义的货币政策制度,我国制定货币政策的是()。

 

　　A.人民银行

 

　　B.财政部

 

　　C.证监会

 

　　D.银监会

 

　　答案：A

 

　　解析：中国人民银行设立货币政策委员会。货币政策委员会的职责、组成和工作程序,由国务院规定,报全国人民代表大会常务委员会备案。

 

　　23、美国芝加哥期权交易所CBOE推出的中国指数按照等值美元()计算。

 

　　A.加权平均

 

　　B.几何平均

 

　　C.算术平均

 

　　D.修正平均

 

　　答案：A

 

　　解析：2004年10月18日美国芝加哥期权交易所(CBOE)的全资子公司CBOE期货交易所(CFE)推出CBOE中国指数,并以该指数为标的推出CBOE中国指数期货,还计划推岀中国指数期权。CBOE推出的中国指数主要基于海外上市的中国公司,以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本,按照等值美元加权平均计算而成。

 

　　24、各证券交易所普遍采用()机制为第一优先交易机制。

 

　　A.价格优先

 

　　B.时间优先

 

　　C.数量优先

 

　　D.席位优先

 

　　答案：A

 

　　解析：在订单正配原则方面,各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。

 

　　25、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者,充分发挥机构投资者市场“稳定器”的作用,导入理性、成熟的投资理念。具体可以采取的办法有()。

 

　　Ⅰ构筑多元化的投资基金群体

 

　　Ⅱ积极推进保险资金入市

 

　　Ⅲ发展私募基金

 

　　Ⅳ吸引海外资金入市(QFII)

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅲ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　答案：A

 

　　解析：改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者,充分发挥机构投资者对股市的“稳定器”作用,导入理性、成熟的投资理念,引导广大中小投资者理性投资、遏制投机,促进证券市场规范、稳健、高效发展、具体可以采取如下办法：

 

　　(1)构建多元化的投资基金群体,加快指数型基金和风险投资基金;

 

　　(2)积极促进保险资金入市;

 

　　(3)发展私募基金;

 

　　(4)吸引海外资金入市(QFII)。

 

　　26、证券发行的承销方式主要有()。

 

　　Ⅰ全额包销

 

　　Ⅱ余额包销

 

　　Ⅲ自销

 

　　Ⅳ代销

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　答案：B

 

　　解析：承销是将证券销售业务委托给专门的证券经营机构(承销商)销售。按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分,承销方式有包销和代销(Ⅳ正确)两种。包销包括全额包销和余额包销(Ⅰ、Ⅱ正确)。

 

　　1、资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。

 

　　A.50

 

　　B.200

 

　　C.150

 

　　D.100

 

　　答案：B

 

　　2、股票本身没有任何价值,但股票是一种代表()的有价证券

 

　　A.资金权

 

　　B.债权

 

　　C.财产权

 

　　D.转让权

 

　　答案：C

 

　　3、货币期货又称()

 

　　A股票期货

 

　　B外汇期货

 

　　C债券期货

 

　　D利率期货

 

　　答案：B

 

　　4、债券回购交易更多的是有()的属性

 

　　A长期融资

 

　　B信用交易

 

　　C短期融资

 

　　D期货交易

 

　　答案：C

 

　　5、中期票据发行业务中,()。

 

　　A投资者可以向发行人逆向询价

 

　　B投资者可以向主承销商逆向询价

 

　　C主承销商可以向投资者逆向询价

 

　　D发行人可以向主承销商逆向询价

 

　　答案：C

 

　　6、在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。

 

　　A首日上市的证券

 

　　B已上市基金

 

　　C已上市B股

 

　　D已上市A股

 

　　答案：A

 

　　7、一般来说,下列基金中,管理费率最低的是()。

 

　　A股票基金

 

　　B债券基金

 

　　C货币市场基金

 

　　D认股权证基金

 

　　答案：C

 

　　8 在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到()开立证券账户

 

　　A. 中国人民银行

 

　　B. 中国结算公司沪深分公司

 

　　C. 中国证监会

 

　　D. 中国证券业协会

 

　　正确答案：B

 

　　9 关于委托指令中的数量，下列说法错误的是()

 

　　A. 零数委托指买卖的证券不足交易所规定的 1 个交易单位

 

　　B. 整数委托指委托买卖证券的数量为 1 个交易单位或交易单位的整数倍

 

　　C. 我国在买入证券时可采用零数委托

 

　　D. 可分为整数委托和零数委托

 

　　正确答案：C

 

　　10 证券业协会会员大会的执行机构是()

 

　　A. 董事会

 

　　B. 理事会

 

　　C. 监察委员会

 

　　D. 专业委员会

 

　　正确答案：B