76.公开募集基金的基金管理人不得有的行为有( )。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
77.《证券法》规定的注册资本最低限额的标准有( )。
Ⅰ.5000万元Ⅱ.2亿元Ⅲ.1亿元Ⅳ.5亿元
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
78.股价平均数可以分为( )。
1.简单算术股价平均数Ⅱ.加权算术股价平均数
Ⅲ.加权股价平均数Ⅳ.修正股价平均数
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】C
79.证券市场的自律性组织包括( )。
Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司Ⅲ.中国证监会Ⅳ.证券业协会
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
80.以下属于机构投资者的有( )。
Ⅰ.政府机构Ⅱ.金融机构Ⅲ.企业和事业法人Ⅳ.社保基金
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
81.按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括( )。
1.股权联结型产品Ⅱ.利率联结型产品
Ⅲ.汇率联结型产品Ⅳ.商品联结型产品
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
82.记账式国债的发行分为( )。
Ⅰ.证券交易所市场发行
Ⅱ.银行间债券市场发行
Ⅲ.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行
Ⅳ.银行同业拆借市场发行
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
【正确答案】D
83.我国的证券自律性组织包括( )。
Ⅰ.证券登记结算机构Ⅱ.证券服务机构
Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券业协会
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
84.影响债券利率的因素主要有( )。
Ⅰ.借贷资金市场利率水平Ⅱ.筹资者的资信
Ⅲ.流通市场风险Ⅳ.债券期限长短
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
85.下列关于股票特征的说法，正确的是( )。
Ⅰ.股票是一种物权证券
Ⅱ.股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值
Ⅲ.股票与它代表的财产权可以分开
Ⅳ.股票证明了股东的权利
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅣ
【正确答案】D
86.在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是( )。
Ⅰ.安全性Ⅱ.盈利性Ⅲ.合规性Ⅳ.流动性
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
87.下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.证券发行市场是交易市场的基础和前提
Ⅱ.证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行
Ⅲ.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件
Ⅳ.交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
88.证券交易所的主要职能包括( )。
Ⅰ.为组织公平的集中交易提供保障
Ⅱ.提供场所和设施
Ⅲ.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
Ⅳ.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
89.记账式国债招标时，远程终端出现技术问题.可在规定的时间内以填写( )的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。
Ⅰ.应急投标书Ⅱ.应急招标书Ⅲ.应急申请书Ⅳ.应急意见书
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
90.证券投资人可分为( )。
Ⅰ.机构投资者Ⅱ.政府投资者Ⅲ.个人投资者Ⅳ.国家投资者
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
91.证券市场较为重要的结构有( )。
Ⅰ.层次结构Ⅱ.品种结构Ⅲ.交易场所结构Ⅳ.交易时间结构
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正确答案】B
92.公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有( )。
Ⅰ.支付清算费用Ⅱ.支付公司员工工资和劳动保险费用
Ⅲ.缴付所欠税款Ⅳ.清偿公司债务
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
93.加权股价指数包括( )。
Ⅰ.简单算术加权股价指数Ⅱ.基期加权股价指数
Ⅲ.计算期加权股价指数Ⅳ.几何加权股价指数
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
94.证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具( )时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
Ⅰ.审计报告Ⅱ.资产评估报告Ⅲ.财务顾问报告Ⅳ.资信评级报告
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
95.证券投资基金业的发展特点有( )。
Ⅰ.基金规模迅速增长Ⅱ.开放式基金后来居上
Ⅲ.基金的投资风格趋于多样化Ⅳ.中国基金业发展迅速
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
96.对证券投资基金进行投资限制，主要目的有( )。
1.引导基金分散投资，降低风险Ⅱ.避免基金操纵市场
Ⅲ.防止出现违法行为Ⅳ.发挥基金引导市场的积极作用
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
97.下列关于股利政策的叙述正确的有( )。
Ⅰ.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
Ⅱ.分派股息是股票投资者经常性收入的主要来源
Ⅲ.机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税
Ⅳ.资本公积金是在公司的生产经营之外。由资本、资产本身及其他原因形成的股东权益收入
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正确答案】B
98.竞价结果可能出现( )。
Ⅰ.全部成交Ⅱ.部分成交Ⅲ.不成交Ⅳ.协议成交
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
99.中证规模指数包括( )。
Ⅰ.中证100指数Ⅱ.中证300指数Ⅲ.中证500指数Ⅳ.中证600指数
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
100.关于CBOE推出的中国指数描述正确的有( )。
Ⅰ.以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本
Ⅱ.合约计算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算
Ⅲ.主要基于海外上市的中国公司
Ⅳ.合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.05点
湘公网安备:43011102000856号 
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