76.在证券交易所挂牌交易的品种包括( )。
Ⅰ.股票Ⅱ.基金Ⅲ.债券Ⅳ.权证
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
77.对公司治理情况的分析包括( )之间的关系。
Ⅰ.公司股东Ⅱ.管理层Ⅲ.员工Ⅳ.外部利益相关者
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ
【正确答案】C
78.债券票面上的基本要素有( )。
Ⅰ.债券的票面价值Ⅱ.债券的到期期限
Ⅲ.债券的票面利率Ⅳ.债券的发行者名称
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
79.证券投资基金存在的风险主要有( )。
Ⅰ.市场风险Ⅱ.管理能力风险
Ⅲ.技术风险Ⅳ.巨额赎回风险
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
80.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收业务收入
Ⅲ.暂停证券服务业务许可Ⅳ.处业务收入2倍以上5倍以下的罚款
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】C
81.证券、期货市场诚信建设工作包括( )。
Ⅰ.基本形成诚信制度规范体系
Ⅱ.推进了诚信数据平台建设
Ⅲ.始终保持违规惩戒高压态势
Ⅳ.不断提高证券、期货市场参与人员的综合素质
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
82.用于回购交易的债券包括( )。
Ⅰ.国债Ⅱ.中央银行票据
Ⅲ.政策性金融债券Ⅳ.企业中期票据
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
83.目前，我国国债包括( )。
Ⅰ.记账式国债Ⅱ.凭证式国债Ⅲ.储蓄国债Ⅳ.熊猫债券
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
84.优先股票的特征有( )。
Ⅰ.股息率固定Ⅱ.股息分派优先
Ⅲ.剩余资产分配优先Ⅳ.一般无表决权
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
85.对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。
Ⅰ.信息保密制度Ⅱ.信息报送制度
Ⅲ.信息公开披露制度Ⅳ.年报审计监管
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】C
86.以下关于股票的说法，正确的有( )。
Ⅰ.股票是一种虚拟资本，无价证券
Ⅱ.股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相等
Ⅲ.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
Ⅳ.同种类的每一股份具有不同权利
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
87.( )应当采用代销方式发行。
Ⅰ.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的
Ⅱ.上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的
Ⅲ.上市公司向原股东配售股份的
Ⅳ.上市公司增发股份的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
88.以下关于股票的性质，说法正确的有( )。
Ⅰ.股票是有价证券Ⅱ.股票是要式证券
Ⅲ.股票是证权证券Ⅳ.股票是资本证券
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
89.1981年后，我国发行的国债品种有( )。
Ⅰ.普通国债Ⅱ.国家重点建设债券
Ⅲ.财政债券Ⅳ.保值债券
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
【正确答案】D
90.我国的公司债券和企业债券的区别有( )。
Ⅰ.发行主体的范围不同Ⅱ.发行的审核方式不同
Ⅲ.担保要求不同Ⅳ.发行定价方式不同
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
91.债券收益的三种表现形式有( )。
Ⅰ.利息收人Ⅱ.资本损益Ⅲ.再投资收益Ⅳ.经营收入
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正确答案】A
92.下列关于股票价值的说法错误的有( )。
Ⅰ.股票之所以具有价值，是因为它能给股票持有者带来股息收入，但这种股息收人是指当前的收益
Ⅱ.股票的价格决定着股票的内在价值
Ⅲ.股票净值等于总资产减去总负债
Ⅳ.股票的每股净值是用股票的净值除以股票的发行量
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
93.股票的收益来源可分成( )。
Ⅰ.股份公司Ⅱ.股票流通Ⅲ.股票发行Ⅳ.股票征税
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
94.债券的发行方式主要包括( )。
Ⅰ.定向发行Ⅱ.平价发行Ⅲ.承购包销Ⅳ.招标发行
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
【正确答案】C
95.2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有( )。
Ⅰ.强大的监管制度
Ⅱ.有效的监督
Ⅲ.风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架
Ⅳ.半透明的国际评估和同行审议
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
96.可交换债券与可转换债券的相同之处有( )。
Ⅰ.发行主体Ⅱ.换股期限Ⅲ.票面利率Ⅳ.换股比例
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】C
97.股东可以用来出资的包括( )。
Ⅰ.货币Ⅱ.实物Ⅲ.知识产权Ⅳ.土地使用权
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
98.按付息方式，债券可以分为( )。
Ⅰ.贴现债券Ⅱ.附息债券Ⅲ.息票累积债券Ⅳ.有担保债券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
99.个人进行证券投资应具备的基本条件有( )。
Ⅰ.符合国家有关法律的规定Ⅱ.具备一定的经济实力
Ⅲ .具有一定的产品知识Ⅳ.签署书面的知情同意书
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
100.通过发行债券筹集资金的主体通常是( )。
Ⅰ.政府Ⅱ.金融机构Ⅲ .企业Ⅳ.个人
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】C
湘公网安备:43011102000856号 
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