76.证券投资基金收入的构成包括( )。
Ⅰ.利息收入Ⅱ.营业收入Ⅲ.变现收入Ⅳ.投资收益
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
77.当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有( )。
Ⅰ.口头或书面警示Ⅱ.约见谈话
Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺Ⅳ.限制相关证券账户交易
A.ⅠⅡⅣ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
78.下列能够影响股价变动的因素有( )。
Ⅰ.政治因素Ⅱ.人为操纵因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
79.申请取得基金托管资格应当具备的条件有( )。
Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定
Ⅱ.有安全保管基金财产的条件
Ⅲ.设有专门的基金托管部门
Ⅳ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
80.EUROVEXT(泛欧交易所)是由( )合并而成的。
Ⅰ.巴黎交易所Ⅱ.布鲁塞尔交易所
Ⅲ.伦敦证券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
81.目前，财政部代理发行地方政府债采取( )的方式。
Ⅰ.合并名称Ⅱ.合并价格Ⅲ.合并发行Ⅳ.合并托管
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正确答案】D
82.中国证监会的职责有( )。
Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
Ⅲ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则
Ⅳ.依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
【正确答案】C
83.《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括( )。
Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请
Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
Ⅲ.取得注册会计师证书5年以上
Ⅳ.不超过65周岁
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
84.在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证券市场的发展呈现出的新趋势现在( )。
Ⅰ.金融机构的去杠杆化Ⅱ.金融监管的改革
Ⅲ.国际金融合作的进一步加强Ⅳ.金融秩序的稳定
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正确答案】A
85.中小企业板块的设计要点有( )。
Ⅰ.暂不降低发行上市标准
Ⅱ.尽可能扩大行业覆盖面
Ⅲ.在现有主板市场内设立中小企业板块
Ⅳ.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】D
86.我国国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是( )。
Ⅰ.利率Ⅱ.利差Ⅲ.价格Ⅳ.数量
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
87.按股东享有权利的不同，股票可分为( )。
Ⅰ.普通股票Ⅱ.记名股票Ⅲ.优先股票Ⅳ.无记名股票
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ
【正确答案】D
88.证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。
Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部
Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
89.股票的价值包括( )。
Ⅰ.票面价值Ⅱ.账面价值Ⅲ.清算价值Ⅳ.内在价值
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
90.金融债券的发行主体有( )。
Ⅰ.政策性银行
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.企业集团财务公司
Ⅳ.金融租赁公司和汽车金融公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
91.按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为( )。
Ⅰ.股权类产品的衍生工具Ⅱ.金融互换
Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.信用衍生工具
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】C
92.公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有( )。
Ⅰ.被依法取消基金管理资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任
Ⅲ.依法解散Ⅳ.被依法撤销
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡ
【正确答案】B
93.商业银行发行金融债券应具备的条件有( )。
Ⅰ.具有良好的公司治理机制Ⅱ.核心资本充足率不低于4%
Ⅲ.最近3年连续盈利Ⅳ.最近3年利润连续增长
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
94.关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有( )。
Ⅰ.经营证券经纪业务已满5年
Ⅱ.公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚
Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
95.除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有( )。
Ⅰ.担保协议Ⅱ.担保人资信情况说明
Ⅲ.无违法违规证明Ⅳ.资产证明
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
96.影响股票价格的政治因素有( )。
Ⅰ.战争Ⅱ.国际社会政治、经济的变化
Ⅲ.政权更迭、领袖更替等政治事件Ⅳ.政府重大经济政策的出台
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
97.以下关于证券交易所的职责，说法正确的有( )。
Ⅰ.提供交易场所和设施Ⅱ.制定交易规则
Ⅲ.监管在该交易所上市的证券Ⅳ.监督会员交易行为的合规性
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
98.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。
Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
99.设立证券公司应当具备的条件有( )。
Ⅰ.主要股东的净资产不低于人民币2亿元
Ⅱ.有符合《证券法》规定的注册资本
Ⅲ.有完善的风险管理与内部控制制度
Ⅳ.有合格的经营场所和业务设施
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
100.中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有( )。
Ⅰ.公司财务会计报告和经营情况Ⅱ.涉及公司的重大诉讼事项
Ⅲ.已发行的股票变动情况Ⅳ.提交股东大会审议的重要事项
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
湘公网安备:43011102000856号 
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