2019证券从业资格考试金融市场基础知识练习题第三章_4

 21、目前，我国股票市场上客户只能采用(　)的方式来委托会员买卖证券。

 

　　Ⅰ. 限价委托

 

　　Ⅱ. 市价委托

 

　　Ⅲ. 停止损失委托

 

　　Ⅳ. 停止损失限价委托

 

　　A、Ⅲ、Ⅳ

 

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D、Ⅰ、Ⅱ

 

　　22、上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的(　)。

 

　　Ⅰ. 9：15～9：25为开盘集合竞价时间

 

　　Ⅱ. 9：30～11：30、13：00～15：00为连续竞价时间

 

　　Ⅲ. 14：57～15：00为收盘集合竞价时间

 

　　Ⅳ. 9：30～11：30、13：00～14：57为连续竞价时间

 

　　A、Ⅲ、Ⅳ

 

　　B、Ⅰ、Ⅲ

 

　　C、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D、Ⅰ、Ⅱ

 

　　23、一般来说，做市商必须具备的条件是(　)。

 

　　Ⅰ. 具有雄厚的资金实力

 

　　Ⅱ. 具有管理商品库存的能力

 

　　Ⅲ. 要有准确的报价能力

 

　　Ⅳ. 要熟悉自己经营的标的商品，并有较强的分析能力

 

　　A、Ⅲ、Ⅳ

 

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　24、证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人进行的审查包括(　)。

 

　　Ⅰ.验证

 

　　Ⅱ.审单

 

　　Ⅲ.查验资金

 

　　Ⅳ.查验证券

 

　　A、Ⅲ、Ⅳ

 

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　25、非交易过户是指符合法律规定和程序的因(　)等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)变更。

 

　　Ⅰ.继承

 

　　Ⅱ.赠与

 

　　Ⅲ.财产分割

 

　　Ⅳ.法院判决

 

　　A、Ⅲ、Ⅳ

 

　　B、Ⅰ、Ⅲ

 

　　C、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　26、证券委托的形式包括(　)。

 

　　Ⅰ.柜台委托

 

　　Ⅱ.电话委托

 

　　Ⅲ.网上委托

 

　　Ⅳ.传真委托

 

　　A、Ⅲ、Ⅳ

 

　　B、Ⅰ、Ⅲ

 

　　C、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　27、中证指数有限公司的指数包括(　)。

 

　　Ⅰ.沪深300指数

 

　　Ⅱ.中证规模指数

 

　　Ⅲ.恒生指数

 

　　Ⅳ.上证综合指数

 

　　A、Ⅲ、Ⅳ

 

　　B、Ⅰ、Ⅲ

 

　　C、Ⅰ、Ⅱ

 

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ