21.任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是( )。
A.信用风险
B.市场风险
C.结算风险
D.法律风险
答案： B
解析：信用风险是指交易中对方违约，没有履行承诺而造成损失的可能性;法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊而导致损失的可能性;结算风险是指因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性。
22.权证存续期满前的( )交易日，权证终止交易，但可以行权。
A.5个
B.4个
C.3个
D.2个
答案： A
解析：权证存续期满前的5个交易日，权证终止交易，但可以行权。
23.上海交易所的指定交易制度于( )起推行。
A.1999年4月1日
B.1999年1月1日
C.1998年4月1日
D.1998年1月1日
答案： C
解析：上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。
24.证券公司应当在每一月份结束后( )内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A.7个工作日
B.5个工作日
C.3个工作日
D.10个工作日
答案： A
解析：证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
25.一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。这说明金融风险具有( )。
A.周期性
B.隐蔽性
C.扩散性
D.加速性
答案： D
解析：金融风险的加速性指一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。
26.下列属于国有股权组成部分的是( )。
A.外资股
B.社会公众股
C.国家股
D.法人股
答案： C
解析：国家股是国有股权的一个组成部分(国有股权的另一组成部分是国有法人股)。
27.我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是( )。
A.目前我国对B股实行交易日当日回转交易
B.目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同
C.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出
D.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出
答案： C
解析：回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分债券卖出权。证实行当日起回转交易，而B股实行次交易日起回转交易。B股与权证的回转交易制度明显不同。
28.我国创业板在深圳交易所开市的时间为( )年10月。
A.2012
B.2011
C.2010
D.2009
答案： D
解析：2009年10月，为中小企业特别是高新技术企业服务的创业板市场正式启动，它附属于深圳证券交易所之下，基本上延续了主板市场的规则，除能接受流通盘在5000万股以下的中小企业上市这点不同以外，其他上市的条件和运行规则几乎与主板一样，所以上市的“门槛”还是很高的。
29.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在( )。
A.整顿期
B.再度发展期
C.萌芽期
D.发展期
答案： B
解析：机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在我国企业债券发展的再度发展期。
30.根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。
A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
答案： A
解析：连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
31.在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于( )工作日内更改相应注册资料。
A.7个
B.5个
C.3个
D.10个
答案： B
解析：中国结算公司将于5个工作日内更改相应注册资料。
32.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为( )。
A.证券发行
B.证券代销
C.证券承销
D.证券包销
答案： C
解析：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。
33.下列选项中，不属于债券评级程序中前期准备阶段的是( )。
A.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全
B.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》
C.评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案
D.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实
答案： A
解析：评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全属于信息处理阶段。
34.下列不属于证券交易所职能的是( )。
A.制定证券交易所的业务规则
B.设立证券登记结算机构
C.确定证券发行价格
D.接受上市申请、安排证券上市
答案： C
解析：我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：(1)提供证券交易的场所和设施。(2)制定证券交易所的业务规则。(3)接受上市申请、安排证券上市。(4)组织、监督证券交易。(5)对会员进行监管。(6)对上市公司进行监管。(7)设立证券登记结算机构。(8)管理和公布市场信息。(9)中国证监会许可的其他职能。
35.我国中小企业板块市场设立在( )，创业板市场设立在( )。
A.深圳证券交易所;深圳证券交易所
B.深圳证券交易所;上海证券交易所
C.上海证券交易所;深圳证券交易所
D.上海证券交易所;上海证券交易所
答案： A
解析：我国中小企业板块市场和创业板市场都设立在深圳证券交易所。
36.整个证券市场的核心是( )。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券发行人
D.国务院
答案： B
解析：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。
37.在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由( )报出。
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.投资者
D.开设柜台的金融机构
答案： D
解析：本题考查场外交易市场的交易方式。
38.在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券监督管理机构
D.证券登记结算机构
答案： B
解析：在我国，证券公司要取得交易席位，应向证券交易所提出申请。
39.港股通总额账户可用余额计算公式为( )。
A.总额度余额=总额度-买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额
B.总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额
C.总额度余额=总额度+买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额
D.总额度余额=总额度+买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额
答案： B
解析：港股通总额度可用余额的计算公式为：总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额。
40.为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的( )进行资金和资产的托管。
A.特定目的受托人
B.金融机构
C.发起人
D.承销人
答案： B
解析：为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管。
湘公网安备:43011102000856号 
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