81.对基金投资进行限制的主要目的有( )。
I 降低风险 II 避免基金操纵市场 III 发挥基金引导市场的积极作用 IV 增加基金资产的收益水平
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
答案：A
解析：对基金投资进行限制的主要目的有：(1)引导基金分散投资，降低风险。(2)避免基金操纵市场。(3)发挥基金引导市场的积极作用。
考点：基金的投资范围与投资限制
82.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为( )
I股票价值 II 股票面值
III票面价值 IV 票面金额
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
答案：C
解析：有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为票面金额、票面价值或股票面值。
考点：股票的分类
83.金融期货合约对下列哪些内容作了统一规定( )。
I 交易价格 II 合约时间 III 交易时间 IV 合约规模
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
答案：B
解析：金融期货交易中，基础资产的质量、合约时间、合约规模、交割安排、交易时间、报价方式、价格波动限制、持仓限额、保证金水平等内容都由交易所明确规定。
考点：金融期货合约的定义
84.可转换债券的主要特征有( )。
I 转换后体现的是一种债券债务关系
II 转债发行人拥有是否赎回条款的选择权
III 投资者可以自行决定是否进行转股
IV 是一种附有转股权的债券
A.I、II、III B.II、III、IV
C.III、IV D.I、II、III、IV
答案：B
解析：转换后成了股票，是所有权关系。
考点：可转换公司债券的特征
85.股票发行的定价方式有( )
I 协商定价方式 II 上网竞价方式
III 询价方式 IV 招标定价方式
A.I、II B.I、II、III
C.I、II、IV D.I、II、III、IV
答案：B
解析：股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。
考点：我国的股票发行制度的演变
86.证券投资基金根据组织形式可以分为( )。
I 契约型基金 II 公司型基金
III 效益型基金 IV 成长型基金
A.I、II B.III、IV
C.I、II、III D.II、III、IV
答案：A
解析：证券投资基金根据组织形式可以划分为契约型基金和公司型基金。
考点：证券投资基金的分类方法
87.下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有( )。
I 结算所是期货交易的专门清算机构
II 无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险
III 结算所不以独立的公司形式组建
IV 结算所实行无负债的每日结算制度
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
答案：A
解析：结算所通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建，故选项C说法错误。
考点：金融期货的无负债结算制度
88.按资产证券化发起人、发行人和投资人所属地域的不同，可以将资产证券化分为( )。
I 境外资产证券化 II 国内资产证券化
III 离岸资产证券化 IV 境内资产证券化
A.I、II
B.I、IV
C.III、IV
D.II、III、IV
答案：C
解析：按资产证券化发起人、发行人和投资人所属地域的不同，可以将资产证券化分为离岸资产证券化和境内资产证券化。
考点：资产证券化的主要种类
89.下列有关基金管理费表述正确的是( )。
I 基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计算，累计至每月月底，按月支付
II 管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比
III目前我国基金大部分按照1.5%的比例计算基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1%，货币市场基金的管理费率为0.33%
IV 管理费通常直接向投资者收取
A.I、III B.I、II、III
C.II、III、IV D.I、II、III、IV
答案：A
解析：管理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比;管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。
考点：基金管理费的含义和提取规定
90.金融期货与金融期权的区别表述正确的是( )
Ⅰ 基础资产不同 Ⅱ 盈亏特点相同
Ⅲ 履约保证不同 Ⅳ 套期保值的作用相同
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：金融期货与金融期权的区别：(1)基础资产不同(2)交易者权利与义务的对称性不同(3)履约保证不同(4)现金流转不同(5)盈亏特点不同(6)套期保值的作用与效果不同。
考点：金融期货与金融期权的区别
91.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有( )
I 商业银行 II 股份有限公司 III 证券公司 IV 政府机构
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
答案：D
解析：以上都可以。
考点：金融期货与金融期权的区别
92.从数量角度看，证券买卖委托包括( )
I 市价委托 II 限价委托 III 整数委托 IV 零数委托
A.I、II
B.III、IV
C.I、III
D.II、IV
答案：B
解析：根据委托交易的数量，委托可以分为整数委托和零数委托。前者是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或其整数倍;后者是指客户委托买卖证券的数量不足1个交易单位的情况。
考点：委托指令的基本类别
93.可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有( )。
Ⅰ 债权回购 Ⅱ 权证
Ⅲ 普通上市开放式基金 Ⅳ 债权
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：C
解析：普通上市开放式基金不能在场内进行交易，交易型上市开放式基金可以
考点：委托指令的基本类别
94.关于欧洲债券，以下说法正确的是( )。
I 也称无国籍债券
II 是一种传统的国际债券
III 在美国发行的欧洲债券称为扬基债券
IV 票面使用的货币一般可自由兑换货币
A.I、II、 IV
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.I、IV
答案：D
解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称“无国籍债券”。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等，也有使用复合货币单位的，如特别提款权。欧洲债券和外国债券在很多方面有一定的差异。在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。在发行纳税方面外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收人也免缴所得税。
考点：欧洲债券的概念和特点
95.优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有( )
I 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担
II 优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
III 对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小
IV 在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
A.I、II B.I、II、III
C.II、III、IV D.I、II、III、IV
答案：B
解析：在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大低于普通股票。
考点：优先股的特征
96.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有( )
I 市场利率的变化 II 筹集资金的数额
III 债券的变现能力 IV 资金的使用方向
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
答案：C
解析：发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有：(1)资金使用方向。(2)市场利率变化。(3)债券的变现能力。
考点：影响债券期限的主要因素
97.属于公债的有( )
I 金融债券 II 地方政府债券
III 企业债券 IV 国家债券
A.I、II
B.II、III
C.II、IV
D.III、IV
答案：C
解析：考察公债包括的内容。
考点：我国国债的品种
98.证券公司资产管理业务的种类有( )
I 为单一客户办理定向资产管理业务
II 为多个客户办理集合资产管理业务
III 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
IV 为多个客户办理定向资产管理业务
A.I、II
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
答案：B
解析：经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
考点：我国证券公司主要业务的种类及内容
99.证券交易所的监管职能不包括( ) 。
Ⅰ 对证券交易活动进行管理
Ⅱ 对会员进行管理以及对上市公司进行管理
Ⅲ 对全国证券、期货业进行集中统一监管
Ⅳ 维护证券市场秩序，保障其合法运行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案：B
解析：中国证券监督管理委员会简称“中国证监会”，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。
考点：我国金融市场“一行三会”的监管架构
100.行业分类的依据主要是( )
I公司净资产 II 公司总资产
III 公司收入 IV 利润的来源比重
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
答案：B
解析：此题考察行业分类。
考点：影响股票价格变动的相关因素
湘公网安备:43011102000856号 
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