41、设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
A、20人
B、40人
C、30人
D、10人
正确答案： C
【专家解析】外资参股证券公司的设立条件之一是按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机等专业人员。
42、证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以()的罚款。
A、1万元以上3万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、3万元以上20万元以下
正确答案： C
【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》第二百条规定，对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
43、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。
A、10;5
B、20;10
C、30;10
D、30;20
正确答案： D
【专家解析】按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件之一是具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。
44、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的()。
A、[10%]
B、[15%]
C、[20%]
D、[30%]
正确答案： D
【专家解析】单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，不得超过该上市公司股份总数的10%;所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的30%。备注:此题2012年旧大纲是20%,2015新大纲是30%,请记住。
45、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()工作日。
A、10个
B、15个
C、20个
D、25个
正确答案： C
【专家解析】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。
46、()应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予纪律处分。
A、中国注册会计师协会
B、中国银行业协会
C、中国资产评估协会
D、中国证券业协会
正确答案： D
【专家解析】《证券法》第8条规定，在国家对证券发行.交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。因此，证券业协会是证券业的自律组织。中国证券业协会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予纪律处分。中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。
47、在证券结算中，()是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。
A、差额结算
B、净额结算
C、实时结算
D、金额结算
正确答案： B
【专家解析】证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。全额结算是指交易双方对所达成的交易实行逐笔清算，并逐笔转移证券和资金;净额结算是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。
48、中国证券业协会的章程由()制定。
A、董事会
B、会员大会
C、中国证监会
D、监察委员会
正确答案： B
【专家解析】会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成。会员大会的职权包括:①制定和修改章程;②审议理事会工作报告和财务报告;③审议监事会工作报告;④选举和罢免会员理事、监事;⑤决定会费收缴标准;⑥决定协会的合并、分立、终止;⑦决定咨询委员会的设立.注销和更名;⑧决定其他应由会员大会审议的事项。
49、依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理的是()。
A、国务院国资委
B、证券交易所
C、中国证监会
D、中国银监会
正确答案： C
【专家解析】中国证监会依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理。中国证监会设立由专业人员和有关专家组成的专门委员会。专门委员会可以根据中国证监会职能部门的请求，就是否构成上市公司的收购、是否有不得收购上市公司的情形以及其他相关事宜提供咨询意见，中国证监会依法作出决定。
50、下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是()。
A、国有股减持划入的资金和股权资产
B、从2001年起新增发行彩票公益金的80%
C、中央财政拨入资金
D、用人单位和劳动者缴纳的社会保险费
正确答案： D
【专家解析】根据《全国社会保障基金投资管理暂行办法》的规定，我国全国社会保障基金的资金来源包括:国有股减持划入的资金和股权资产.中央财政拨入资金.经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益。同时，从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金。D项属于社会保险基金的资金来源。社会保障基金与社会保险基金是两个不同的概念，但二者共同构成了社保基金。
51、自律性组织包括证券交易所和()。
A、会计师事务所
B、证券信用评级机构
C、证券业协会
D、证券公司
正确答案： C
【专家解析】证券市场的自律性组织主要包括证券交易所和行业协会。部分国家(地区)的证券登记结算机构也具有自律性质，在我国，按照《证券法》的规定，证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。
52、我国证券公司监管制度包括以()为核心的经营风险控制制度。
A、净资产
B、利润率
C、净资本
D、总资产
正确答案： C
【专家解析】为完善证券公司经营风险的识别、计量和预警机制，防范投资者合法权益因证券公司经营失败受到侵害，2006年7月中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点:①建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制;②建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制;③建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。
53、我国现行证券发行市场中的主要机构投资者是()。
A、商业银行
B、政策性银行
C、保险公司
D、证券经营机构
正确答案： D
【专家解析】机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金.证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。在中国，目前机构投资者主要是具有证券自营业务资格的证券经营机构，符合国家有关政策法规的各类投资基金等。
54、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金)缴由纳的(资金及其他依法筹集的资金组成。
A、上市公司
B、证券公司
C、证券业协会
D、证券登记结算公司
正确答案： B
【专家解析】证券投资者保护基金的来源包括:①上海.深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金;②所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%--5%缴纳基金;③发行股票.可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入;④依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入:⑤国内外机构、组织及个人的捐赠:⑥其他合法收入。
55、中国证券业协会理事任期()年，可连选连任。
A、四
B、二
C、三
D、五
正确答案： A
【专家解析】理事会是会员大会的执行机构，在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作，对会员大会负责。理事任期四年，可连选连任。协会因特殊情况需提前或延期换届的，须由理事会表决通过，报中国证监会市查并经民政部批准同意，但延期换届最长不超过1年。
56、中央银行参与证券投资的目的主要是为了()。
A、套期保值
B、实现盈利
C、影响汇率
D、宏观调控
正确答案： D
【专家解析】中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，进行宏观调控。
57、证券账户是()为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
A、证券发行人
B、中国结算公司
C、证券交易所
D、证券公司
正确答案： B
【专家解析】证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。
58、下列描述不属于融资融券业务范畴的是()。
A、证券公司向客户出借标的证券供其卖出
B、客户向证券公司交存相应的担保物
C、融资方通过结算参与人申报提交质押券
D、证券公司向客户出借资金供其买入标的证券
正确答案： C
【专家解析】国务院《证券公司监督管理条例》规定，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。C项，融资方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系，属于债券回购交易。
59、资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于()。
A、直接融资
B、上市融资
C、发债融资
D、间接融资
正确答案： A
【专家解析】直接融资，亦称“直接金融”，是指在没有金融中介机构介入的情况下，以股票.债券为主要金融工具进行资金融通的方式。资金供给者与资金需求者通过股票、债券等金融工具直接融通资金的场所，即为直接融资市场，也称为证券市场。
60、相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是()。
A、中央政府债券
B、政府债券
C、政府机构债券
D、中央银行发行的债券
正确答案： A
【专家解析】由于中央政府拥有税收.货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险。因此，这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为“无风险利率”，是金融市场上最重要的价格指标。
湘公网安备:43011102000856号 
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