2019年证券从业资格考试金融市场基础知识预习试卷（8）_4

 二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

 

　　51.我国证券公司的业务范围包括(　　)。

 

　　Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券承销与保荐Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券自营

 

　　A.ⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　52.中国证券业协会的诚信信息来源有(　　)。

 

　　Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件

 

　　Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道

 

　　Ⅲ.有关媒体，经证实后予以记录

 

　　Ⅳ.投诉，经核实后予以记录

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅢⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　53.我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由(　　)尝试发行金融债券。

 

　　Ⅰ.中国人民银行Ⅱ.中国工商银行Ⅲ.中国银行Ⅳ.中国农业银行

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅢ

 

　　C.ⅡⅣ

 

　　D.ⅡⅢⅣ

 

　　54.由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括(　　)。

 

　　Ⅰ.上证180指数Ⅱ.上证综合指数Ⅲ.8股指数Ⅳ.债券指数

 

　　A.ⅠⅡB.ⅠⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　55.金融期货的基本功能有(　　)。

 

　　Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.价格发现功能Ⅲ.投机功能Ⅳ.套利功能

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅡ

 

　　D.ⅢⅣ

 

　　56.下列属于金融期货的交易制度的有(　　)。

 

　　Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.标准化的期货合约和对冲机制

 

　　Ⅲ.结算所和无负债结算制度Ⅳ.大户报告制度

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　57.创业板上市公司在下列(　　)事项发生后应及时进行信息披露。

 

　　Ⅰ.董事会、监事会及股东大会作出决议

 

　　Ⅱ.签署意向书

 

　　Ⅲ.签署协议

 

　　Ⅳ.公司知悉或者理应知悉重大事件发生时

 

　　A.ⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅡⅢ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　58.有价证券的持有人可凭该证券取得(　　)。

 

　　Ⅰ.商品Ⅱ.货币Ⅲ.利息Ⅳ.股息

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅡⅢ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅠV

 

　　59.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括(　　)。

 

　　Ⅰ.金融远期合约Ⅱ.金融期货Ⅲ.金融互换Ⅳ.金融期权

 

　　A.ⅠⅣ

 

　　B.ⅠⅡⅢ

 

　　C.ⅡⅢ ⅠV

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　60.可转换债券的要素有(　　)。

 

　　Ⅰ.有效期限Ⅱ.转换比例Ⅲ.赎回条款Ⅳ.票面利率

 

　　A.ⅢⅣ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅠⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　61.无限售条件股份包括(　　)。

 

　　Ⅰ.境内上市外资股Ⅱ.国家持股

 

　　Ⅲ.境外上市外资股Ⅳ.国有法人持股

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅢ

 

　　C.ⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　62.基金份额持有人的权利包括(　　)。

 

　　Ⅰ.分享基金财产收益

 

　　Ⅱ.依法转让持有的基金份额

 

　　Ⅲ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

 

　　Ⅳ.参与分配清算后的剩余基金财产

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅢ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　63.封闭式基金与开放式基金的区别主要有(　　)。

 

　　Ⅰ.期限不同’Ⅱ.发行规模限制不同

 

　　Ⅲ.基金份额交易方式不同Ⅳ.交易费用不同

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅡⅢ

 

　　C.ⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　64.针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有(　　)。

 

　　Ⅰ.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操行为

 

　　Ⅱ.完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标

 

　　Ⅲ.完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险·减少息披露滞后或提前泄露的影响

 

　　Ⅳ.证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买双方协商议价

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅡⅢ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　65.分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有(　　)。

 

　　Ⅰ.权利载体不同Ⅱ.权利主体不同Ⅲ.行权方式不同Ⅳ.权利内容不同

 

　　A.ⅡⅢⅣ

 

　　B.ⅠⅡ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅠⅢⅣ

 

　　66.证券市场的品种结构关系的构成主要有(　　)。

 

　　Ⅰ.股票市场Ⅱ.债券市场Ⅲ.基金市场Ⅳ.衍生产品市场

 

　　A.ⅠⅡⅣ

 

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅡⅢⅣ

 

　　67.综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有(　　)。

 

　　Ⅰ.意向申报Ⅱ.单边报价Ⅲ.定价申报Ⅳ.成交申报

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅠⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　68.国际证券市场的全球性变化主要表现有(　　)。

 

　　Ⅰ.证券市场一体化Ⅱ.投资者法人化

 

　　Ⅲ.金融创新深化Ⅳ.金融机构分业化

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅡⅢ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　69.《证券法》中有关证券发行的主要内容包括(　　)。

 

　　Ⅰ.公开发行证券的条件和程序Ⅱ.公开发行股票的条件

 

　　Ⅲ.证券发行的信息披露Ⅳ.证券承销的期限

 

　　A.ⅠⅣ

 

　　B.ⅡⅢ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　70.芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括(　　)。

 

　　Ⅰ.欧元期货Ⅱ.英镑期货

 

　　Ⅲ.美元指数期货Ⅳ.欧元对曰元的交叉汇率期货

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅢⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ