41、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币( )。
A、4000万元
B、5000万元
C、3000万元
D、2000万元
【正确答案】C
【专家解析】根据我国2012年11月1日开始施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于000万元人民币。
42、在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是( )。
A、董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等
B、自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作
C、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
D、自营业务决策机构原则上应当按照"董事会-投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立
【正确答案】A
【专家解析】董事会是自营业务的最高决策机构，按照一定规则确定自营业务规模，可承受的风险限额等。
43、投资者买卖证券的第一步是要向( )及其代理点申请开立证券账户。
A、证券交易所
B、中国结算公司
C、证券业协会
D、证监会
【正确答案】B
【专家解析】投资者买卖证券的第一步是要向中国结算公司及其代理点申请开立证券账户。根据我国现行做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。
44、按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为( )。
A、成交面额的1‰
B、成交面额的3‰
C、成交面额的0.5‰。
D、成交金额的0.5‰
【正确答案】D
【专家解析】按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为成交金额的0.5‰。
45、按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过()。
A、1万手
B、10万手
C、5万手
D、100万手
【正确答案】A
【专家解析】上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过1万手。
46、在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和()等交易步骤。
A、清算交收
B、市场定价
C、确认成交
D、审核认定
【正确答案】C
【专家解析】在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交这3个交易步骤。
47、《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报()。
A、无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B、无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易
C、有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易
D、有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
【正确答案】D
【专家解析】上海证券交易所可以接受的市价申报仅限于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。
48、根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于()。
A、人民币5亿元
B、人民币8亿元
C、人民币2亿元
D、人民币10亿元
【正确答案】B
【专家解析】证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。
49、上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应()。
A、不高于前收盘价的110%，并且不低于前收盘价格的50%
B、不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的50%
C、不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的90%
D、不高于前收盘价的110%，并且不低于前收盘价格的70%
【正确答案】B
【专家解析】根据上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，股票交易申报价格不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的50%。
50、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括()。
A、每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施
B、公布最近一个年度的审计结果
C、公布股票的累计成交量
D、公布股票的成交价格
【正确答案】A
【专家解析】中小企业板股票的退市风险警示处理。
湘公网安备:43011102000856号 
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