91、关于自营业务资金的出入，以下说法不正确的是( )。
A、自营业务资金的出人必须以公司名义进行
B、禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
C、禁止从自营账户中提取现金
D、自营业务资金的出入可以以个人名义进行
【正确答案】D
【专家解析】自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
92、假设法定存款准备金率为17%，超额存款准备金率为5%，现金在存款中的比率为8%，则可得出货币乘数为( )。
A、[1.6]
B、[3.1]
C、[3.6]
D、[4.3]
【正确答案】C
【专家解析】货币乘数=(现金在存款中的比率+1)/(现金在存款中的比率+法定存款准备金率+超额存款准备金率)=(8%+1)/(8%+17%+5%)=3.6。
93、深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过( )。
A、3个月
B、2个月
C、4个月
D、1个月
【正确答案】A
【专家解析】封闭期一般不超过3个月。
94、下列选项中，不属于未上市流通股份的是( )。
A、优先股
B、内部职工股
C、境外上市外资股
D、发起人股份
【正确答案】C
【专家解析】未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括：(1)发起人股份。(2)募集法人股份。(3)内部职工股。(4)优先股或其他。
95、下列关于股票基本特征的说法中，错误的是( )。
A、股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B、股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C、股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份
D、对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
【正确答案】D
【专家解析】股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份。对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。
96、股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，()在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
A、新股发行主承销商
B、新股发行者
C、新股上市公司所托付的商业银行
D、新股上市公司所聘请的会计师事务所
【正确答案】A
【专家解析】股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
97、假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为人民币()。
A、398元
B、416元
C、411元
D、441元
【正确答案】C
【专家解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。该基金当日应提取的托管费为：(9000-1500)×0.2%÷365≈0.0411(万元)，即411元。
98、证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为()。
A、资产管理业务
B、证券自营业务
C、财务顾问业务
D、证券代理业务
【正确答案】B
【专家解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。
99、证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。
A、证券自营业务
B、证券资产管理业务
C、融资融券业务
D、证券公司中间介绍业务
【正确答案】D
【专家解析】证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
100、关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有()。
A、所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购
B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险
D、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
【正确答案】B
【专家解析】会员公司需承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险;国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B，D字头证券账户的机构投资者。
湘公网安备:43011102000856号 
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