21、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源不包括()。
A、证券登记结算机构收入
B、证券登记结算机构收益
C、证券投资收益
D、结算参与人证券交易金额的一定比例
【正确答案】C
【专家解析】不包括证券投资收益。
22、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是()。
A、送股价格
B、送股股数
C、股东持股数
D、股东权益数
【正确答案】C
【专家解析】对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是股东持股数。中国结算公司按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数。
23、关于上交所B股分红派息，下列说法错误的是()。
A、B股现金红利派放的最后交易日为公告刊登日后的第三日
B、B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第三日
C、B股送股，申请材料送交日为公告刊登日5日前
D、B股送股，向证券交易所提交公告申请日为送股公告刊登日1日前
【正确答案】B
【专家解析】B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第六日。
24、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于()。
A、已上市交易的股票
B、可在场外交易的股票
C、已上市交易的债券
D、国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
【正确答案】B
【专家解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产应当运用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券。(2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。
25、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中上证180指数成分股股票折算率最高不超过()。
A、[95%]
B、[90%]
C、[80%]
D、[70%]
【正确答案】D
【专家解析】上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%。
26、证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立()。
A、有效的投资风险评估与管理制度
B、科学的管理业绩评价体系
C、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
D、完善的交易记录制度
【正确答案】C
【专家解析】证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法。
27、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应()的凭证。
A、现金股利和股票股利
B、投票权和表决权
C、权益
D、投资回报
【正确答案】C
【专家解析】证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应权益的凭证。
28、我国证券回购的业务主要集中于()。
A、债券回购
B、票据回购
C、股票回购
D、基金回购
【正确答案】A
【专家解析】我国证券回购的业务主要集中于债券回购。
29、客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的()级账户。
A、一级
B、二级
C、三级
D、四级
【正确答案】B
【专家解析】客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
30、客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时，客户需输入()。
A、银行账户密码和证券资金账户密码
B、银行结算账户密码和资金账户密码
C、银行结算账户密码和证券资金账户密码
D、银行交易账户密码和证券资金账户密码
【正确答案】C
【专家解析】客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时，客户需输入银行结算账户密码和证券资金账户密码。
31、整个证券市场的核心是()。
A、证券发行人
B、证券交易所
C、中国证监会
D、国务院
【正确答案】B
【专家解析】证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。
32、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是()。
A、目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同
B、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出
C、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出
D、目前我国对B股实行交易日当日回转交易
【正确答案】C
【专家解析】回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。债券和权证实行当日起回转交易，而B股实行次交易日起回转交易。B股与权证的回转交易制度明显不同。
33、关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是()。
A、证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划
B、推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户
C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
D、应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额
【正确答案】A
【专家解析】严禁通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划。
34、以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是()。
A、国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
B、所有证券交易所的会员均可参与买断式回购
C、会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任
D、国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布
【正确答案】B
【专家解析】并非所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。其他选项皆正确。
35、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，()须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。
A、中国证监会
B、证券主承销商
C、证券交易所
D、证券结算公司
【正确答案】D
【专家解析】中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。
36、下列关于信用违约互换(C、D、S)的说法中，错误的是( )。
A、在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换
B、信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉
C、最基本的信用违约互换涉及两个当事人
D、若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿
【正确答案】B
【专家解析】在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换(简称C、D、S)。最基本的信用违约互换涉及两个当事人，双方约定以某一信用工具为参考，一方向另一方出售信用保护，若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。
37、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额()，交易单位为债券面额()。
A、10万，1万
B、10万，1000元
C、1万，1000元
D、100万，1万
【正确答案】A
【专家解析】全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万，交易单位为债券面额1万元。
38、一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。这说明金融风险具有( )。
A、隐蔽性
B、扩散性
C、加速性
D、周期性
【正确答案】C
【专家解析】金融风险的加速性指一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。
39、投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以( )的形式出现。
A、口头传达
B、书面委托
C、电话自动委托
D、网上委托
【正确答案】A
【专家解析】考察为买卖的形式。其余三项均为正确的委托方式。
40、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在( )交易。
A、交易所
B、证券公司
C、基金公司
D、商业银行
【正确答案】A
【专家解析】结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。目前，美国证券交易所(简称AMEX)有数千种结构化产品上市交易;我国香港交易所也推出了结构化产品。
湘公网安备:43011102000856号 
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