2019年证券从业资格考试金融市场基础知识备考习题（3）_2

 A.1

 

　　B.2

 

　　C.3

 

　　D.5

 

　　『正确答案』C

 

　　『答案解析』本题考查中期票据的注册规则。企业发行中期票据应于中期票据注册之日起3个工作日内，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。

 

　　【例题·单选题】任一企业集合票据待偿还金额不得超过该企业净资产的(　)，任一企业集合票据募集资金额不超过(　)人民币。

 

　　A.30%，2亿元

 

　　B.40%，2亿元

 

　　C.30%，10亿元

 

　　D.40%，10亿元

 

　　『正确答案』B

 

　　『答案解析』本题考查中小非金融企业集合票据的发行规模要求。任一企业集合票据待偿还金额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据的注册金额不超过10亿元人民币。

 

　　【例题·单选题】债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为(　)。

 

　　A.现券交易

 

　　B.回购交易

 

　　C.远期交易

 

　　D.期货交易

 

　　『正确答案』B

 

　　『答案解析』本题考查回购交易的概念。回购交易是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。

 

　　【例题·单选题】债券的清算是指对在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵销，确定出应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照(　)原则办理债券和价款的交割。

 

　　A.全额交收

 

　　B.净额交收

 

　　C.整体交收

 

　　D.逐项交收

 

　　『正确答案』B

 

　　『答案解析』本题考查债券的清算。债券的清算是指对在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵销，确定出应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照“净额交收”原则办理债券和价款的交割。

 

　　【例题·单选题】对具有独立法人资格企业所发行某一特定债券，按期还本付息的可靠程度进行评估，并标示其信用程度的等级，这种做法称为(　)。

 

　　A.债券信用评级

 

　　B.客户风险评级

 

　　C.外部评价法

 

　　D.内部评价法

 

　　『正确答案』A

 

　　『答案解析』本题考查债券信用评级的概念。债券信用评级是对具有独立法人资格企业所发行某一特定债券，按期还本付息的可靠程度进行评估，并标示其信用程度的等级。

 

　　【例题·单选题】作为集中性市场，(　)是最早开办债券交易的场所。

 

　　A.上海证券交易所

 

　　B.深圳证券交易所

 

　　C.银行间柜台市场

 

　　D.银行间债券市场

 

　　『正确答案』A

 

　　『答案解析』本题考查交易所债券市场的发展情况。作为集中性市场，上海证券交易所是最早开办债券交易的场所，1990年年底上海证券交易所开办第一笔国债交易，深圳证券交易所1993年才开办国债业务。