2019年证券从业资格考试金融市场基础知识预习试卷（12）_5

 71.按是否记载股东姓名，股票可以分为(　　)。

 

　　Ⅰ.普通股票Ⅱ.优先股票Ⅲ.记名股票Ⅳ.无记名股票

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅡⅢ

 

　　C.ⅠⅣ

 

　　D.ⅢⅣ

 

　　72.合格境外机构投资者可以参与(　　)。

 

　　Ⅰ.新股发行Ⅱ.可转换债券发行

 

　　Ⅲ.股票增发Ⅳ.配股的申购

 

　　A.ⅠⅢⅣ

 

　　B.ⅠⅡⅢ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　73.下列关于股权类期货的说法中，正确的有(　　)。

 

　　Ⅰ.股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约

 

　　Ⅱ.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险的需要而产生的

 

　　Ⅲ.股票期货均实行现金交割

 

　　Ⅳ.部分上市交易的股票没有期货交易

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅢⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　74.目前，我国的基金主要投资于(　　)。

 

　　Ⅰ.公开发行上市的股票Ⅱ.非公开发行股票

 

　　Ⅲ.国债Ⅳ.货币市场工具

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　75.下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是(　　)。

 

　　Ⅰ.承销人应为金融机构

 

　　Ⅱ.承销人注册资本不低于2亿元人民币

 

　　Ⅲ.承销人具有较强的债券分销能力

 

　　Ⅳ.承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅢⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　76.证券投资基金收入的构成包括(　　)。

 

　　Ⅰ.利息收入Ⅱ.营业收入Ⅲ.变现收入Ⅳ.投资收益

 

　　A.ⅠⅢⅣ

 

　　B.Ⅰ Ⅳ

 

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　77.当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有(　　)。

 

　　Ⅰ.口头或书面警示Ⅱ.约见谈话

 

　　Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺Ⅳ.限制相关证券账户交易

 

　　A.ⅠⅡⅣ

 

　　B.ⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅡ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　78.下列能够影响股价变动的因素有(　　)。

 

　　Ⅰ.政治因素Ⅱ.人为操纵因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　79.申请取得基金托管资格应当具备的条件有(　　)。

 

　　Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定

 

　　Ⅱ.有安全保管基金财产的条件

 

　　Ⅲ.设有专门的基金托管部门

 

　　Ⅳ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

 

　　A.ⅠⅣ

 

　　B.ⅡⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　80.EUROVEXT(泛欧交易所)是由(　　)合并而成的。

 

　　Ⅰ.巴黎交易所Ⅱ.布鲁塞尔交易所

 

　　Ⅲ.伦敦证券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　81.证券、期货市场诚信建设工作包括(　　)。

 

　　Ⅰ.基本形成诚信制度规范体系

 

　　Ⅱ.推进了诚信数据平台建设

 

　　Ⅲ.始终保持违规惩戒高压态势

 

　　Ⅳ.不断提高证券、期货市场参与人员的综合素质

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　82.用于回购交易的债券包括(　　)。

 

　　Ⅰ.国债Ⅱ.中央银行票据

 

　　Ⅲ.政策性金融债券Ⅳ.企业中期票据

 

　　A.ⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　83.目前，我国国债包括(　　)。

 

　　Ⅰ.记账式国债Ⅱ.凭证式国债Ⅲ.储蓄国债Ⅳ.熊猫债券

 

　　A.ⅡⅢⅣ

 

　　B.ⅠⅡⅢ

 

　　C.ⅠⅡⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　84.优先股票的特征有(　　)。

 

　　Ⅰ.股息率固定Ⅱ.股息分派优先

 

　　Ⅲ.剩余资产分配优先Ⅳ.一般无表决权

 

　　A.ⅠⅣ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅠⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　85.对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括(　　)。

 

　　Ⅰ.信息保密制度Ⅱ.信息报送制度

 

　　Ⅲ.信息公开披露制度Ⅳ.年报审计监管

 

　　A.ⅠⅣ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　86.在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是(　　)。

 

　　Ⅰ.安全性Ⅱ.盈利性Ⅲ.合规性Ⅳ.流动性

 

　　A.ⅠⅡⅣ

 

　　B.ⅠⅢⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　87.下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有(　　)。

 

　　Ⅰ.证券发行市场是交易市场的基础和前提

 

　　Ⅱ.证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行

 

　　Ⅲ.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件

 

　　Ⅳ.交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅡⅢ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　88.证券交易所的主要职能包括(　　)。

 

　　Ⅰ.为组织公平的集中交易提供保障

 

　　Ⅱ.提供场所和设施

 

　　Ⅲ.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

 

　　Ⅳ.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息

 

　　A.ⅠⅡⅣ

 

　　B.ⅠⅢⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　89.记账式国债招标时，远程终端出现技术问题.可在规定的时间内以填写(　　)的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。

 

　　Ⅰ.应急投标书Ⅱ.应急招标书Ⅲ.应急申请书Ⅳ.应急意见书

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅢ

 

　　C.ⅠⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　90.证券投资人可分为(　　)。

 

　　Ⅰ.机构投资者Ⅱ.政府投资者Ⅲ.个人投资者Ⅳ.国家投资者

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅢ

 

　　C.ⅠⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ