2019年证券从业资格考试金融市场基础知识预习试卷（10）_3

 41.证券公司向客户融资，只能使用(　　)。

 

　　A.融资专用资金账户内的资金

 

　　B.融资专用资金账户内的证券

 

　　C.融券专用证券账户内的证券

 

　　D.融券专用证券账户内的资金

 

　　42.核准制的核心是监管部门进行(　　)审核。

 

　　A.合规性

 

　　B.合理性

 

　　C.合法性

 

　　D.正确性

 

　　43.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括(　　)。

 

　　A.净资产不低于2亿元人民币

 

　　B.经营行为规范

 

　　C.在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币

 

　　D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查等

 

　　44.公司债券公开发行的条件之一是。公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的(　　)倍。

 

　　A.1

 

　　B.1.5

 

　　C.2

 

　　D.5

 

　　45.1918年夏天成立的(　　)是中国人自己创办的第一家证券交易所。

 

　　A.上海证券交易所

 

　　B.北平证券交易所

 

　　C.青岛市物品证券交易所

 

　　D.天津市企业交易所

 

　　46.基金起源于(　　)。

 

　　A.英国

 

　　B.日本

 

　　C.德国

 

　　D.美国

 

　　47.(　　)是对上市公司日常监管的主要内容。

 

　　A.信息披露的监管

 

　　B.公司治理监管

 

　　C.并购重组监管

 

　　D.公司合并监管

 

　　48.下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是(　　)。

 

　　A.普通股票的红利是固定的

 

　　B.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变

 

　　C.公司清算，分配剩余财产时.优先股在普通股之后分配

 

　　D.在公司分配利润时。持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先

 

　　49.关于债券和股票相同点的说法错误的是(　　)。

 

　　A.都属于有价证券

 

　　B.权利相同

 

　　C.都是筹措资金的手段

 

　　D.两者的收益率相互影响

 

　　50.深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括(　　)。

 

　　A.公司近年来的财务状况

 

　　B.公司发展前景

 

　　C.公司的规模

 

　　D.公司的地区