2019年证券从业资格考试金融市场基础知识预习试卷（9）_5

 71.指数成分股的选择空间有(　　)。

 

　　Ⅰ.非暂停上市股票Ⅱ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵

 

　　Ⅲ.非ST、*ST股票Ⅳ.公司经营状况良好

 

　　A.ⅠⅡⅣ

 

　　B.ⅠⅢⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　72.债券与股票的区别有(　　)。

 

　　Ⅰ.权利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.收益不同Ⅳ.期限不同

 

　　A.ⅢⅣ

 

　　B.ⅠⅡⅢ

 

　　C.ⅠⅡⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　73.根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为(　　)。

 

　　Ⅰ.不动产证券化Ⅱ.信贷资产证券化

 

　　Ⅲ.境内资产证券化Ⅳ.债权型证券化

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　74.律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有(　　)。

 

　　Ⅰ.首次公开发行股票及上市Ⅱ.上市公司召开股东大会

 

　　Ⅲ.上市公司实行股权激励计划Ⅳ.证券衍生品种的发行及上市

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅢⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　75.远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付(　　)的远期协议。

 

　　Ⅰ.浮动利率Ⅱ.固定利率Ⅲ.实际利率Ⅳ.名义利率

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅢ

 

　　C.ⅠⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　76.公开募集基金的基金管理人不得有的行为有(　　)。

 

　　Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

 

　　Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产

 

　　Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

 

　　Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

 

　　A.ⅠⅡⅣ

 

　　B.ⅠⅢⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　77.《证券法》规定的注册资本最低限额的标准有(　　)。

 

　　Ⅰ.5000万元Ⅱ.2亿元Ⅲ.1亿元Ⅳ.5亿元

 

　　A.ⅠⅡⅣ

 

　　B.ⅠⅢⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　78.股价平均数可以分为(　　)。

 

　　1.简单算术股价平均数Ⅱ.加权算术股价平均数

 

　　Ⅲ.加权股价平均数Ⅳ.修正股价平均数

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅠⅢⅣ

 

　　D.ⅡⅢⅣ

 

　　79.证券市场的自律性组织包括(　　)。

 

　　Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司Ⅲ.中国证监会Ⅳ.证券业协会

 

　　A.ⅠⅣ

 

　　B.ⅠⅡⅢ

 

　　C.ⅠⅡⅣ

 

　　D.ⅡⅢⅣ

 

　　80.以下属于机构投资者的有(　　)。

 

　　Ⅰ.政府机构Ⅱ.金融机构Ⅲ.企业和事业法人Ⅳ.社保基金

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅡⅢ

 

　　C.ⅠⅡⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　81.按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括(　　)。

 

　　1.股权联结型产品Ⅱ.利率联结型产品

 

　　Ⅲ.汇率联结型产品Ⅳ.商品联结型产品

 

　　A.ⅠⅡⅣ

 

　　B.ⅠⅢⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　82.记账式国债的发行分为(　　)。

 

　　Ⅰ.证券交易所市场发行

 

　　Ⅱ.银行间债券市场发行

 

　　Ⅲ.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行

 

　　Ⅳ.银行同业拆借市场发行

 

　　A.ⅡⅢⅣ

 

　　B.ⅠⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢ

 

　　83.我国的证券自律性组织包括(　　)。

 

　　Ⅰ.证券登记结算机构Ⅱ.证券服务机构

 

　　Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券业协会

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅢⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　84.影响债券利率的因素主要有(　　)。

 

　　Ⅰ.借贷资金市场利率水平Ⅱ.筹资者的资信

 

　　Ⅲ.流通市场风险Ⅳ.债券期限长短

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　85.下列关于股票特征的说法，正确的是(　　)。

 

　　Ⅰ.股票是一种物权证券

 

　　Ⅱ.股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值

 

　　Ⅲ.股票与它代表的财产权可以分开

 

　　Ⅳ.股票证明了股东的权利

 

　　A.ⅠⅢⅣ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅢⅣ

 

　　D.ⅡⅣ

 

　　86.基金份额持有人大会可以对(　　)等重大事项作出决议并报中国证监会批准。

 

　　Ⅰ.更换基金管理人Ⅱ.出具业绩报告

 

　　Ⅲ.更换基金托管人Ⅳ.基金扩募

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.Ⅰ Ⅲ

 

　　C.ⅠⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢ

 

　　87.证券投资者保护基金的资金可以运用于(　　)。

 

　　Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债

 

　　Ⅲ.中央银行债券Ⅳ.中央级金融机构发行的金融债券

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅡⅢ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　88.储蓄国债与记账式国债的不同之处在于(　　)。

 

　　Ⅰ.记账方式不同Ⅱ.发行利率确定机制不同

 

　　Ⅲ.流通或变现方式不同Ⅳ.到期前变现收益预知程度不同

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅡⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅣ

 

　　89.凭证式国债和储蓄国债的不同点有(　　)。

 

　　Ⅰ.债权记录方式不同Ⅱ.是否上市流通

 

　　Ⅲ.申请购买手续不同Ⅳ.发行对象不同

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅡⅢⅣ

 

　　90.享有优先认股权的股东的选择有(　　).

 

　　Ⅰ.认购新发行的普通股票Ⅱ.将该权利转让给他人

 

　　Ⅲ.听任该权利过期失效Ⅳ.失效前请求他人代为行使该权利

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅠⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ