2019年证券从业资格考试金融市场基础知识预习试卷（9）_3

 　41.下列选项中，(　　)不是基金份额持有人必须承担的义务。

 

　　A.承担基金亏损或终止的全部责任

 

　　B.缴纳基金认购款项及规定的费用

 

　　C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

 

　　D.遵守基金契约

 

　　42.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

 

　　A.1/2

 

　　B.1/3

 

　　C.2/3

 

　　D.1/4

 

　　43.集合资产管理业务的特点不包括(　　)。

 

　　A.集合性

 

　　B.分散性

 

　　C.投资范围有限定性和非限定性的区分

 

　　D.比较严格的信息披露

 

　　44.1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取(　　)形式。

 

　　A.记账式国债

 

　　B.储蓄国债(电子式)

 

　　C.凭证式国债

 

　　D.特别国债

 

　　45.发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括(　　)。

 

　　A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

 

　　B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

 

　　C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息

 

　　D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

 

　　46.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起(　　)个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

 

　　A.30

 

　　B.50

 

　　C.60

 

　　D.90

 

　　47.可转换债券持有人的转股权有效期通常(　　)债券期限。

 

　　A.等于

 

　　B.大于

 

　　C.小于

 

　　D.无法比较

 

　　48.上海证券交易所证券的收盘价为(　　)。

 

　　A.当日该证券的最后一笔成交价格

 

　　B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价

 

　　C.当日该证券的第一笔成交价格

 

　　D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价

 

　　49.下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是(　　)。

 

　　A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准

 

　　B.对证券的上市交易申请行使审核权

 

　　C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

 

　　D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权

 

　　50.投资者参与证券交易、承担投资风险是以(　　)为前提的。

 

　　A.活跃市场

 

　　B.获取收益

 

　　C.加强监管

 

　　D.遵守法律