2019年证券从业资格考试金融市场基础知识预习试卷（8）_5

 71.证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有(　　)。

 

　　Ⅰ.证券公司治理结构健全，内部控制有效

 

　　Ⅱ.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好

 

　　Ⅲ.有经营融资融券业务所需的专业人员

 

　　Ⅳ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　72.自1998年建立了集中统一监管体制后，实施了(　　)的辖区监管责任制。

 

　　Ⅰ.属地监管Ⅱ.职责明确Ⅲ.责任到人Ⅳ.相互配合

 

　　A.ⅠⅡⅣ

 

　　B.ⅠⅢⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　73.下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是(　　)。

 

　　Ⅰ.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%

 

　　Ⅱ.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%

 

　　Ⅲ.境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受比例限制

 

　　Ⅳ.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅡⅢ

 

　　C.ⅠⅡⅣ

 

　　D.ⅡⅢⅣ

 

　　74.国际债券的特征有(　　)。

 

　　Ⅰ.资金来源广Ⅱ.发行规模小Ⅲ.有国家主权保障Ⅳ.没有汇率风险

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅢ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅡⅢⅣ

 

　　75.货币市场基金的特点有(　　)。

 

　　Ⅰ.资本安全性高Ⅱ.流动性弱Ⅲ.购买限额低Ⅳ.管理费用高

 

　　A.王Ⅱ

 

　　B.ⅠⅢ

 

　　C.ⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　76.交易系统的组成部分有(　　)。

 

　　Ⅰ.交易主机Ⅱ.交易大厅Ⅲ.报盘系统Ⅳ.交易单元

 

　　A.ⅠⅡⅣ

 

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅢⅣ

 

　　D.ⅡⅢⅣ

 

　　77.对欺诈客户行为的监管包括(　　)。

 

　　Ⅰ.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户

 

　　Ⅱ.证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务

 

　　Ⅲ.因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

 

　　Ⅳ.证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　78.按投资主体的不同性质。股票可划分为(　　)。

 

　　Ⅰ.国家股Ⅱ.法人股Ⅲ.社会公众股Ⅳ.已上市流通股

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅢⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　79.下列关于股票市场的说法正确的有(　　)。

 

　　Ⅰ.股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响，凶此，股票价格经常处于波动之中

 

　　Ⅱ.股票市场是股票发行和买卖交易的场所

 

　　Ⅲ.股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券

 

　　Ⅳ.股票的发行人为股份有限公司和有限责任公司

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅢ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅠⅢⅣ

 

　　80.我国证券市场的监管目标有(　　)。

 

　　Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用Ⅱ.保护投资者利益

 

　　Ⅲ.防止人为操纵Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模

 

　　A.ⅠⅢⅣ

 

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅡ

 

　　D.ⅢⅣ

 

　　81.目前，财政部代理发行地方政府债采取(　　)的方式。

 

　　Ⅰ.合并名称Ⅱ.合并价格Ⅲ.合并发行Ⅳ.合并托管

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅢⅣ

 

　　82.中国证监会的职责有(　　)。

 

　　Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

 

　　Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

 

　　Ⅲ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则

 

　　Ⅳ.依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督

 

　　A.ⅢⅣ

 

　　B.ⅠⅡ

 

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅣ

 

　　83.《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括(　　)。

 

　　Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请

 

　　Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

 

　　Ⅲ.取得注册会计师证书5年以上

 

　　Ⅳ.不超过65周岁

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅡⅢ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　84.在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证券市场的发展呈现出的新趋势现在(　　)。

 

　　Ⅰ.金融机构的去杠杆化Ⅱ.金融监管的改革

 

　　Ⅲ.国际金融合作的进一步加强Ⅳ.金融秩序的稳定

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅢⅣ

 

　　85.中小企业板块的设计要点有(　　)。

 

　　Ⅰ.暂不降低发行上市标准

 

　　Ⅱ.尽可能扩大行业覆盖面

 

　　Ⅲ.在现有主板市场内设立中小企业板块

 

　　Ⅳ.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行

 

　　A.ⅠⅢⅣ

 

　　B.ⅠⅡ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　86.我国国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是(　　)。

 

　　Ⅰ.利率Ⅱ.利差Ⅲ.价格Ⅳ.数量

 

　　A.ⅠⅡⅣ

 

　　B.ⅠⅢⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　87.按股东享有权利的不同，股票可分为(　　)。

 

　　Ⅰ.普通股票Ⅱ.记名股票Ⅲ.优先股票Ⅳ.无记名股票

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅡ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅢ

 

　　88.证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有(　　)。

 

　　Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部

 

　　Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

 

　　Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

 

　　Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

 

　　A.ⅠⅢⅣ

 

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅡⅢⅣ

 

　　89.股票的价值包括(　　)。

 

　　Ⅰ.票面价值Ⅱ.账面价值Ⅲ.清算价值Ⅳ.内在价值

 

　　A.ⅡⅢⅣ

 

　　B.ⅠⅢⅣ

 

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　90.金融债券的发行主体有(　　)。

 

　　Ⅰ.政策性银行

 

　　Ⅱ.商业银行

 

　　Ⅲ.企业集团财务公司

 

　　Ⅳ.金融租赁公司和汽车金融公司

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅡⅢ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ