21.取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用
B.存在我国《证券法》第132条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前曾受过轻微的刑事处罚
22.债券的( )是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。
A.偿还性
B.流动性
C.安全性
D.收益性
23.通常情况下，证券的风险与预期收益( )。
A.成反比
B.成正比
C.没关系
D.以上说法都不正确
24.传统理论认为.汇率下降，即本币升值，则( )。
A.不利于出口而有利于进口
B.不利于进口而有利于出口
C.不利于出口，不影响进口
D.不影响进口，不利于出E1
25.( )的持有者是股份公司的基本股东。
A.优先股
B.普通股
C.蓝筹股
D.绩优股
26.场外市场价格决定的主要方式是( )。
A.公开竞价
B.连续竞价
C.集合竞价
D.协商议价
27.下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是( )。
A.限制业务活动
B.停止批准新业务
C.责令暂停部分业务
D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
28.符合条件的交易商可以申请( )交易商资格。
A.一级
B.二级
C.三级
D.四级
29.证券市场的( )功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。
A.筹资一投资
B.资本定价
C.资本配置
D.资本获利
30.公司股权分置改革的动议应当由( )一致同意提出。
A.高级管理人员
B.董事会
C.全体股东
D.全体非流通股股东
31.在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，这称为( )。
A.附权股
B.含权股
C.除权股
D.除息股
32.中国证券业协会对从业人员的管理不包括( )。
A.从业人员的资格管理
B.后续职业培训
C.从业人员的职业规划
D.从业人员诚信信息管理
33.深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为( )元人民币。
A.0.001
B.0.01
C.0.05
D.0.005
34.不属于现代金融体系四大支柱的是( )。
A.基金产业
B.银行业
C.保险业
D.金融业
35.公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括( )。
A.经有权部门批准并发行
B.公司债券的期限为1年以上
C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D.公司股东人数不少于200人
36.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由( )承销。
A.投资银行
B.上市公司
C.承销团
D.咨询公司
37.下列关于开放式基金的说法中，不正确的是( )。
A.既可以由基金公司直销，也可以由基金公司的代理机构代销
B.有固定存续期
C.开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项
D.适用于开放程度较高、规模较大的金融市场
38.( )是基金管理公司最核心的一项业务。
A.证券投资基金业务
B.受托资产管理业务
C.投资咨询服务
D.企业年金管理业务
39.下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是( )。
A.波及范围广
B.干扰程度浅
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大
40.下列关于非流通国债的说法中，不正确的是( )。
A.不可以记名
B.不允许在流通市场上交易
C.不能自由转让
D.发行对象是一些特殊机构或个人
湘公网安备:43011102000856号 
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