(26) 银行证券主要是( )。
A: 银行汇票、银行本票和支票
B: 商业汇票和商业本票
C: 股票、公司债券和商业票据
D: 金融期货、可转换证券、权证
答案:A
解析:
货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。C项属于公司证券。D项属于其他证券。
(27) 公司债券上市由( )核准。
A: 中国证监会
B: 中国银监会
C: 证券交易所
D: 中国人民银行
答案:C
解析:
公司债券上市由证券交易所核准。证券交易所设立的上市委员会对债券上市申请进行审核，作出独立的专业判断并形成审核意见.证券交易所根据上市委员会意见作出是否同意上市的决定。
(28) 通常把盈利水平高的公司股票称为( )。
A: 绩优股
B: 高增长型股票
C: 蓝筹股
D: 红筹股
答案:A
解析:
公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为“绩优股”，把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为“高增长型股票”，它们在股票市场上通常会有较好的表现。
(29)公司犯提供虚假财务会计报告罪的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将可能被判处( )有期徒刑或者拘役。
A: 3年以下
B: 3年以上
C: 5年以下
D: 5年以上
答案:A
解析:
根据《刑法》第161条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
(30) 证券交易通常都必须遵循( )。
A: 价格优先原则和时间优先原则
B: 时间优先原则和价格优先原则
C: 价格优先原则和数量优先原则
D: 客户优先原则和时间优先原则
答案:A
解析: 略。
(31) 在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，这称为( )。
A: 附权股
B: 含权股
C: 除权股
D: 除息股
答案:C
解析:
股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。前者称为“附权股”或“含权股”，后者称为“除权股”。
(32) 中国证券业协会对从业人员的管理不包括( )。
A: 从业人员的资格管理
B: 后续职业培训
C: 从业人员的职业规划
D: 从业人员诚信信息管理
答案:C
解析:
中国证券业协会对从业人员的管理包括从业人员的资格管理、后续职业培训、制定从业人员的行为准则和道德规范、从业人员诚信信息管理。
(33) 深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为( )元人民币。
A: 0.001
B: 0.01
C: 0.05
D: 0.005
答案:A
解析:
深圳证券交易所规定，A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元，基金、债券、债券质押式回购交易为O.O01元人民币，B股为0.01港元。
(34) 关于封闭式基金与开放式基金的说法中，错误的是( )。
A: 封闭式基金的基金规模是固定的
B: 开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请
C: 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响
D: 开放式基金一般每周或更长时间公布一次
答案:D
解析:
封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布。
(35)证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为
( )亿元。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:D
解析:证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。
(36) ( )是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。
A: 记账式国债
B: 凭证式国债
C: 储蓄国债
D: 熊猫债券
答案:C
解析:
储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。
(37) ( )是证券化基础资产的原始所有者。
A: 资金和资产存管机构
B: 信用评级机构
C: 发起人
D: 承销人
答案:C
解析:
发起人也称为“原始权益人”，是证券化基础资产的原始所有者，通常是金融机构或大型工商企业。
(38) 不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后( )个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴基金。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:B
解析: 略。
(39)证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是( )。
A: 应当向中国证监会申请
B: 应当通过所在机构向中国证监会申请
C: 应当直接向中国证券业协会申请
D: 应当通过所在机构向中国证券业协会申请
答案:D
解析:
根据《证券业从业人员执业行为准则》第7条的规定，为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。
(40) ( )是最基础的金融衍生产品。
A: 金融远期合约
B: 金融期货
C: 金融期权
D: 金融互换
答案:A
解析:
金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。
(41) 下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是( )。
A: 通过证券公司进行委托买卖
B: 在证券交易所上市交易
C: 交易费用包括申购和赎回费用
D: 基金份额总额不因交易而变化
答案:C
解析:
封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。
(42) 根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。
A: 国家税收部门
B: 证券公司
C: 中国结算公司
D: 证券交易所
答案:C
解析:
过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入.由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。
(43) 资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向( )申请取得证券评级业务许可。
A: 中国证监会
B: 中国证券业协会
C: 中国银监会
D: 财政部
答案:A
解析:
资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当依照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，向中国证监会申请取得证券评级业务许可。未取得中国证监会的证券评级业务许可，任何单位和个人不得对公司债券进行评级。
(44) 下列关于ETF的申购和赎回的说法，错误的是( )。
A: ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额
B: 投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户
C: 投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户
D:投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额
答案:B
解析:
按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户，进行上海证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所A股账户。投资者买卖深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或深圳证券投资基金账户.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户。故选项B说法错误。其他选项内容均符合ETF的申购和赎回的有关规定。
(45) 通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是( )。
A: 开放式基金
B: 封闭式基金
C: 社保基金
D: 企业年金
答案:A
解析:
按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金。两者的基金份额资产净值公布的时间不同：封闭式基金一般每周或更长时间公布一次.开放式基金一般在每个交易日连续公布。
(46)为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台的是( )。
A: 机构间私募产品报价与服务系统
B: 机构问公募产品报价与服务系统
C: 全国中小企业股份转让系统
D: 区域性股权交易市场
答案:A
解析:
机构间私募产品报价与服务系统是为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。
(47) 关于证券发行市场论述错误的是( )
A: 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B: 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C: 证券发行市场通常有固定场所
D: 证券发行市场是交易市场的基础和前提
答案:C
解析: 证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。
(48) 公开发行企业债券必须符合法律规定，下列叙述错误的是( )。
A: 最近3年平均可分配利润(净利润)足以支付债券1年的利息
B: 累计债券余额不超过发行人净资产的60%
C: 债券的利率由企业根据市场情况确定，但不得超过国务院限定的利率水平
D: 已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态
答案:B
解析: 略
(49) 保荐制度不包括( )。
A: 建立独立董事制度
B: 明确保荐期限
C: 确立保荐责任
D: 建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
答案:A
解析: 略
(50) 债券的发行价格高于面值称为( )。
A: 平价发行
B: 溢价发行
C: 折价发行
D: 超卖发行
答案:B
解析: 债券的溢价发行是指债券以高于面值的价格发行。
湘公网安备:43011102000856号 
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