一、选择题
1、( )是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。
A、客户信用交易担保证券账户
B、信用交易证券交收账户
C、融资专用资金账户
D、融券专用证券账户
【正确答案】B
【专家解析】信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。
2、下列关于委托撤销的说法中，错误的是( )。
A、在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托
B、证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销
C、在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户
D、在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单
【正确答案】C
【专家解析】在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。
3、( )是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。
A、债券账户
B、A股账户
C、转债账户
D、基金账户
【正确答案】B
【专家解析】A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。
4、下列不属于债券的基本性质的是( )。
A、债券属于有价证券
B、债券是一种虚拟资本
C、债券是债权的表现
D、发行人必须在约定的时间付息还本
【正确答案】D
【专家解析】债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。
5、证券交易使证券的( )特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
A、风险性
B、收益性
C、盈利性
D、流动性
【正确答案】D
【专家解析】证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
6、金融市场以( )为交易对象。
A、实物资产
B、货币资产
C、金融资产
D、无形资产
【正确答案】C
【专家解析】金融市场以金融资产为交易对象。
7、在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由( )负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
A、证券登记结算公司
B、股票发行人
C、证券交易所
D、股票发行主承销商
【正确答案】D
【专家解析】应由主承销商负责组织摇号抽签。
8、在中国，市场代码以002开头的是( )。
A、主板
B、创业板
C、中小板
D、第四板
【正确答案】C
【专家解析】中小板块即中小企业板，是指流通盘大约1亿以下的创业板块，中小板市场是创业板的一种过渡，在中国，中小板的市场代码是以002开头的。
9、( )是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。
A、客户招揽
B、客户关系建立
C、客户服务
D、证券类金融产品及服务
【正确答案】C
【专家解析】客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。
10、按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，不正确的是( )。
A、每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统
B、在配股发行过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用
C、在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证
D、在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司
【正确答案】B
【专家解析】配股发行不向投资者收取手续费。
11、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括( )。
A、保持独立、客观
B、建立和完善投资对象备选库制度
C、建立严密的研究工作业务流程
D、建立研究与交易之间的交流制度
【正确答案】D
【专家解析】应符合的要求包括建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。
12、根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。
A、交易金额不低于500万元人民币
B、数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
C、交易金额不低于100万元人民币
D、数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
【正确答案】D
【专家解析】申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
13、新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用()的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
A、各证券公司
B、新股发行人
C、证券交易所
D、证券登记结算公司
【正确答案】C
【专家解析】新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
14、中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则( )。
A、判定该笔交易为融券方违约，进行该笔交易的资金交收
B、判定该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收
C、判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收
D、判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收
【正确答案】D
【专家解析】考察买断式回购到期购回结算业务流程。
15、证券投资基金是通过公开发售( )募集资金。
A、理财产品
B、有价证券
C、企业债券
D、基金份额
【正确答案】D
【专家解析】证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
16、证券公司传统的营销渠道是( )。
A、直接营销渠道
B、间接营销渠道
C、直接营销渠道和间接营销渠道
D、以上都不对
【正确答案】A
【专家解析】证券公司传统的营销渠道是直接营销渠道。
17、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有( )。
A、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C、所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易
D、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任
【正确答案】B
【专家解析】主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。不是所有交易所会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与。会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。
18、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近()各项风险控制指标持续符合规定。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
【正确答案】B
【专家解析】考核证券公司申请融资融券业务资格须具备的条件。
19、可转换债券通常可以转换成( )。
A、担保债券
B、抵押债券
C、优先股票
D、普通股票
【正确答案】D
【专家解析】可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。
20、下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是( )。
A、任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%
B、任一企业集合票据募集资金额不得超过1亿元人民币
C、中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行
D、中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让
【正确答案】B
【专家解析】根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。
湘公网安备:43011102000856号 
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