21.下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有( )。
Ⅰ.上市公司增发可采用网下、网上同时定价发行的方式
Ⅱ.上市公司增发可采用上网定价发行与网下配售相结合的方式
Ⅲ.上市公司非公开发行股票.应当由上市公司自行销售
Ⅳ.上市公司公开发行股票.应当由证券公司承销
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
22.关于权证的表述。以下说法正确的有( )。
Ⅰ.权证具有一定的权利.故也有交易的价值
Ⅱ.权证具有债权的性质
Ⅲ.权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券.或以现金结算方式收取结算差价
Ⅳ.权证的交易方式与股票类似
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢⅣ
23.下列选项中，属于可转换公司债券的上市条件的有( )。
Ⅰ.可转换公司债券的期限在2年以上
Ⅱ.可转换公司债券实际发行额不少于人民币3000万元
Ⅲ.可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
Ⅳ.申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
24.下列关于公司债券的特点，正确的有( )。
Ⅰ.公司债券是公司与特定债权人形成的债权债务关系
Ⅱ.公司债券是一种可转让的债权债务关系
Ⅲ.公司债券不是通过其他债权文书形式表现的
Ⅳ.同次发行的公司债券的偿还期是一样的
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
25.下列关于我国国债发行方式的表述.错误的有( )。
Ⅰ.公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价.自高价向低价横向或低利率排到高利率，发行人从高价(或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止
Ⅱ.对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承销包销方式.目前主要运用不可上市流通的记账式国债发行
Ⅲ.在公开招标方式中，以收益率为标的的荷兰式招标是指以募满发行额为止的中标商各个价位上的中价收益率作为中标额各自最终中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同的
Ⅳ.在公开招标方式中。以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止的中标额最高收益率作为全体中标商的最终收益率。所有中标商的认购成本是相同的
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
26。关于基金管理人，下列说法正确的有( )。
1.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构
Ⅱ.基金管理人由基金管理公司担任
Ⅲ.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立
Ⅳ.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
27.以下关于证券公司次级债务说法正确的有( )。
Ⅰ.清偿顺序在普通债务之后.先于证券公司股权资本
Ⅱ.清偿顺序在普通债务之前.晚于证券公司股权资本
Ⅲ.分为长期次级债务和短期次级债务
Ⅳ.短期次级债务计入净资本
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
28.证券投资基金的作用有( )。
Ⅰ.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
Ⅱ.基金丰富了投资者的投资方式
Ⅲ.有利于证券市场的稳定和发展
Ⅳ.有利于证券市场的国际化
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
29.关于中小企业私募债的特征说法正确的有( )。
Ⅰ.不用行政许可.直接由证券公司自己做方案.就可以推向市场
Ⅱ.募集资金用途没有任何限制.非常灵活
Ⅲ.中小企业私募债发行主体为中小微企业.发行资质要求低.发行条件宽松
Ⅳ.募集资金可以偿还贷款.也可补充企业流动资金
V.企业私募债在流动性上高于、在债券违约风险上低于高评级债券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢV
C.ⅠⅡⅢV
D.ⅠⅡⅢⅣ
30.货币政策的最终目标有( )。
1.物价稳定Ⅱ.存款准备金
Ⅲ.充分就业Ⅳ.经济增长
V.国际收支平衡
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣV
D.ⅠⅡⅢⅣV
湘公网安备:43011102000856号 
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