2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题（1）_4

 二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。

 

　　1.下列关于有价证券的表述中，正确的有(　　)。

 

　　Ⅰ.有价证券一般标有票面金额

 

　　Ⅱ.有价证券是一种虚拟资本

 

　　Ⅲ.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格

 

　　Ⅳ.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅡⅢ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　2.以下关于派发股利的说法.正确的有(　　)。

 

　　Ⅰ.股权登记日.即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期

 

　　Ⅱ.除息除权日.通常为股权登记日之后的3个工作日

 

　　Ⅲ.股利宣布日.即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

 

　　Ⅳ.派发日.即股利正式发放给股东的日期

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅡⅢ

 

　　C.ⅠⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　3.财政政策对股票价格影响的主要表现有(　　)。

 

　　Ⅰ.扩大财政赤字.刺激经济发展.进而影响企业利润水平和股息派发

 

　　Ⅱ.调节税率.影响企业盈利和股息

 

　　Ⅲ.提高法定存款准备金率.市场资金趋紧，影响股价

 

　　Ⅳ.控制国债发行量.改变证券市场的证券供应和资金需求

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅡⅢ

 

　　C.ⅠⅡⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　4.按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的有(　　)。

 

　　Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.接受上市申请.安排证券上市

 

　　Ⅲ.对会员进行监管Ⅳ.制定证券法规

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅡⅢ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　5.关于地方政府债券.以下说法正确的有(　　)。

 

　　Ⅰ.专项债券的偿还通常得到发行政府信誉和税收的支持

 

　　Ⅱ.专项债券的偿还通常来自投资项目的收益、收费以及政府特定的税收或补贴

 

　　Ⅲ.一般责任债券的偿还通常来自投资项目的收益、收费以及政府特定的税收或补贴

 

　　Ⅳ.一般责任债券的偿还通常得到发行政府信誉和税收的支持

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅡⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　6.决定封闭式基金封闭期限长短的因素有(　　)。

 

　　Ⅰ.宏观经济形势Ⅱ.基金规模

 

　　Ⅲ.基金托管人的信用评级Ⅳ.基金本身投资期限的长短

 

　　A.ⅠⅣ

 

　　B.ⅡⅢ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　7.决定债券再投资收益的主要因素是(　　)。

 

　　Ⅰ.债券的偿还期限Ⅱ.息票收入

 

　　Ⅲ.宏观经济政策Ⅳ.市场利率的变化

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　8.下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为(　　)。

 

　　Ⅰ.普通股Ⅱ.优先股

 

　　Ⅲ.固定收益政府债券Ⅳ.固定收益金融债券

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅡⅢ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　9.以下属于非系统性风险的是(　　)。

 

　　Ⅰ.信用风险Ⅱ.经营风险

 

　　Ⅲ.财务风险Ⅳ.购买力风险

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅡⅢ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　10.根据我国证券交易所的相关规定.集合竞价确定成交价的原则有(　　)。

 

　　Ⅰ.可实现最大成交量的价格

 

　　Ⅱ.使未成交量最小的申报价格

 

　　Ⅲ.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

 

　　Ⅳ.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　11.证券经纪业务的特点有(　　)。

 

　　Ⅰ.业务对象的选择性Ⅱ.证券经纪商的中介性

 

　　Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户资料的保密性

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅡⅢ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅡⅢⅣ

 

　　12.发行财务公司债券的目的有(　　)。

 

　　Ⅰ.满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要

 

　　Ⅱ.改变财务公司资金来源单一的现状

 

　　Ⅲ.满足财务公司调整资产负债期限结构

 

　　Ⅳ.满足财务公司化解金融风险的需要

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅡⅢ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　13.基金管理人比普通投资者在风险管理方面具有的优势体现为(　　)。

 

　　Ⅰ.能较好地认识基金的性质、来源和种类

 

　　Ⅱ.能较准确地度量风险

 

　　Ⅲ.能按照自己的投资目标和风险承受能力构造有效的证券组合

 

　　Ⅳ.能在市场变动时及时对投资组合进行更新

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅡⅢ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　14.向原股东配钱股份应当符合(　　)。

 

　　Ⅰ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

 

　　Ⅱ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

 

　　Ⅲ.采用《证券法》规定的代销方式发行

 

　　Ⅳ.拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅡⅢ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　15.下列对债券与股票的比较.正确的有(　　)。

 

　　Ⅰ.总体而言.如果市场是有效的.则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系

 

　　Ⅱ.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值.但又都是真实资本的代表

 

　　Ⅲ.发行股票和债券都是公司追加资本的需要

 

　　Ⅳ.债券是一种有期证券：股票是一种无期证券

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅡⅢ

 

　　C.ⅠⅡⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　16.封闭式基金与开放式基金的区别在于(　　)。

 

　　Ⅰ.投资者的身份不同

 

　　Ⅱ.期限和发行规模限制不同

 

　　Ⅲ.基金单位交易方式和价格计算标准不同

 

　　Ⅳ.投资策略不同

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅡⅢ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅡⅢⅣ

 

　　17.增发的发行方式有(　　)。

 

　　Ⅰ.上网定价发行与比例配售相结合

 

　　Ⅱ.上网定价发行与网下配售相结合

 

　　Ⅲ.网下网上同时定价发行

 

　　Ⅳ.中国证监会认可的其他形式

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅡⅢ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅡⅢⅣ

 

　　18.发行人申请在深圳交易所创业板上市，应当符合的条件有(　　)。

 

　　Ⅰ.股票已公开发行

 

　　Ⅱ.公司股东人数不少于250人

 

　　Ⅲ.公司股本总额不少于5000万元

 

　　Ⅳ.公司最近3年无重大违法行为.财务会计报告无虚假记载

 

　　A.ⅠⅣ

 

　　B.ⅡⅢ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　19.某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列(　　)业务。

 

　　Ⅰ.证券资产管理Ⅱ.证券自营

 

　　Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券承销与保荐

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅡⅢ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　20.下列选项中，属于综合指数类的是(　　)。

 

　　Ⅰ.深证新指数Ⅱ.深证A股指数

 

　　Ⅲ.深证B股指数Ⅳ.深证100指数

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅡⅢ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ