2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题（6）_4

 Ⅳ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

 

　　A.Ⅰ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅱ、Ⅳ

 

　　『正确答案』B

 

　　『答案解析』本题考查证券业协会。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

 

　　【例题·组合型选择题】证券登记结算公司的职能有(　)。

 

　　Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理

 

　　Ⅱ.证券的存管和过户

 

　　Ⅲ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

 

　　Ⅳ.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ

 

　　D.Ⅱ、Ⅳ

 

　　『正确答案』A

 

　　『答案解析』本题考查证券登记结算公司的职能。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

 

　　【例题·单选题】上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(　)纳入证券投资者保护基金。

 

　　A.40%　　　B.10%　　　C.30%　　　D.20%

 

　　『正确答案』D

 

　　『答案解析』本题考查证券投资者保护基金的来源。上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金。

 

　　【例题·组合型选择题】证券市场监管的原则包括(　)。

 

　　Ⅰ.依法监管原则

 

　　Ⅱ.保护证券公司利益原则

 

　　Ⅲ.“三公”原则

 

　　Ⅳ.监督和自律相结合的原则

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　D.Ⅱ、Ⅳ

 

　　『正确答案』B

 

　　『答案解析』本题考查证券市场监管的原则。Ⅱ正确的说法应该是保护投资者利益。

 

　　【例题·组合型选择题】中国证监会的职责有(　)。

 

　　Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

 

　　Ⅱ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

 

　　Ⅲ.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

 

　　Ⅳ.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　『正确答案』A

 

　　『答案解析』本题考查中国证监会的职责。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。