2019年证券从业资格考试金融市场基础知识预测试题（4）_6

 91.关于股份有限公司对其债务应当承担的责任，下列说法中正确的有( )。

 

　　①股东以自身财产对公司债务承担责任

 

　　②公司以全部财产对公司债务承担责任

 

　　③股东以认购股份对公司债务承担责任

 

　　④公司以未分配利润对公司债务承担责任

 

　　A.①②

 

　　B.③④

 

　　C.②③

 

　　D.②④

 

　　92.下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的是( )。

 

　　①多层次资本市场体系有利于满足资本市场上资金供求双方的多层次化的要求

 

　　②多层次资本市场体系可以防范和化解我国的金融风险

 

　　③发展多层次资本市场体系的关键一环在于发展多层次的债权市场

 

　　④多层次资本市场体系有利于提供优化准入机制和退市机制，提高上市公司的质量

 

　　A.①②④

 

　　B.①②③

 

　　C.①②

 

　　D.②③④

 

　　93.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下( )方式影响证券公司人员的独立性。

 

　　①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责

 

　　②任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务

 

　　③要求证券公司为其无偿提供服务

 

　　④指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为

 

　　A.①②③

 

　　B.②③

 

　　C.①②④

 

　　D.①②③④

 

　　94.客户交易结算资金第三方存管制度是按照( )的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。

 

　　①保障客户资产安全

 

　　②防止风险传递

 

　　③方便投资者

 

　　④有利于证券公司业务创新

 

　　A.①②③

 

　　B.②③

 

　　C.①②④

 

　　D.①②③④

 

　　95.2010 年 6 月 25 日的 G20 多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有( )。

 

　　①强大的监管制度

 

　　②有效的监督

 

　　③风险处置和解决系统重要性机构稳定的政策框架

 

　　④半透明的国际评估和同行审议

 

　　A.①②③

 

　　B.②③

 

　　C.①②④

 

　　D.①②③④

 

　　96.申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对()作出决议。

 

　　①发行债券的数量

 

　　②债券期限

 

　　③募集资金的用途

 

　　④决议的有效期

 

　　A.①②③

 

　　B.②③

 

　　C.①②④

 

　　D.①②③④

 

　　97.套期保值的基本做法是( )。

 

　　①持有现货空头，买入期货合约

 

　　②持有现货空头，卖出期货合约

 

　　③持有现货多头，卖出期货合约

 

　　④持有现货多头，买入期货合约

 

　　A.①④

 

　　B.②③

 

　　C.②③④

 

　　D.①③

 

　　98.证券市场两个最基本和最主要的品种包括

 

　　①股票

 

　　②基金证券

 

　　③债券

 

　　④权证

 

　　A.①③

 

　　B.②③

 

　　C.①②④

 

　　D.①②③④

 

　　99.下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有( )。

 

　　①开放式基金有固定的存续期限，封闭式基金没有

 

　　②开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出认购或赎回申请

 

　　③封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回，持有人只能寻求在证券交易场所出售

 

　　给第三者

 

　　④封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布

 

　　A.①②③

 

　　B.①③④

 

　　C.①②④

 

　　D.②③④

 

　　100.下而关于风险的相关描述，说法正确的是( )。

 

　　①操作风险只可能带来损失，不能够带来收益

 

　　②对操作风险的管理策略是在合理的成本范围内，尽可能减少操作风险

 

　　③声誉风险一般是受其他风险影响而产生的次生风险，很难确认和计量

 

　　④市场风险包括股票价格风险，债券价格风险，商品价格风险，金融衍生品价格风险等

 

　　A.③④

 

　　B.①③④

 

　　C.①②③

 

　　D.①②③④