2019年证券从业资格考试金融市场基础知识预测试题（1）_5

 71.证券委托可分为()。

 

　　①柜台委托

 

　　②非柜台委托

 

　　③线上委托

 

　　④线下委托

 

　　A.①②

 

　　B.①③

 

　　C.③④

 

　　D.①②③④

 

　　72.在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有()。

 

　　①每股收益

 

　　②债务担保比率

 

　　③杠杆比率

 

　　④销售利润率

 

　　A.①②

 

　　B.②③

 

　　C.①④

 

　　D.③④

 

　　73.一个国家或地区的经济对于股票价格的影响是()。

 

　　①经济运行态势良好时，股票价格上升

 

　　②经济运行态势较差时，股票价格上升

 

　　③经济运行态势良好时，股票价格下降

 

　　④经济运行态势较差时，股票价格下降

 

　　A.①②

 

　　B.②③

 

　　C.①④

 

　　D.③④

 

　　74.基本分析法的主要内容包括()。

 

　　①宏观经济分析

 

　　②投资分析

 

　　③行业和区域分析

 

　　④公司分析

 

　　A.①②③

 

　　B.②③④

 

　　C.①②④

 

　　D.①③④

 

　　75.股票分析中，技术分析方法主要有()。

 

　　①K 线理论

 

　　②形态理论

 

　　③波浪理论

 

　　④循环周期理论

 

　　A.①②

 

　　B.③④

 

　　C.①②④

 

　　D.①②③④

 

　　76.运用企业自由现金流模型对企业价值进行估值，需要确定的指标有()。

 

　　①各期现金红利

 

　　②各期企业自由现金流

 

　　③企业自由现金流的终值

 

　　④加权平均资本成本

 

　　A.①②③

 

　　B.②③④

 

　　C.①②④

 

　　D.①③④

 

　　77.下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有()。

 

　　①赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债

 

　　②建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债

 

　　③战争国债专指用于弥补战争费用的国债

 

　　④特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债

 

　　A.①②③④

 

　　B.①②③

 

　　C.①②④

 

　　D.②③④

 

　　78.证券公司目前可以发行的债券品种包括()。

 

　　①证券公司普通债券

 

　　②证券公司短期融资券

 

　　③证券公司次级债券

 

　　④证券公司次级债务

 

　　A.①②③

 

　　B.①②③④

 

　　C.①③④

 

　　D.②③④

 

　　79.企业债券的发行主体可以是()。

 

　　①上市公司

 

　　②股份有限公司

 

　　③有限责任公司

 

　　④尚未改制为现代公司制度的企业法人

 

　　A.①②③

 

　　B.①②③④

 

　　C.①③④

 

　　D.②③④

 

　　80.下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有()。

 

　　①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者

 

　　②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增新机构等中介服务机构

 

　　③定价市场化

 

　　④发行方式市场化

 

　　A.①②③

 

　　B.①②③④

 

　　C.①③④

 

　　D.②③④

 

　　81.资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种不匹配性主要表现在()。

 

　　①流动性和期限的不匹配

 

　　②利率的不匹配

 

　　③品种类型的不匹配

 

　　④风险权重的不匹配

 

　　A.③④

 

　　B.①②

 

　　C.①③

 

　　D.②③

 

　　82.下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是(

 

　　①对国债承销团成员额度进行分配时，取整至 0.1 亿元

 

　　②对国债承销团成员额度进行分配时，取整至 1 元

 

　　③有资格的承销团成员追加承销额时应为 0.1 亿元的整数倍

 

　　④有资格的承销团成员追加承销额时应为 1 亿元的整数倍

 

　　A.①③

 

　　B.②③

 

　　C.①④

 

　　D.②④

 

　　83.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，()。畴。

 

　　①公开报价

 

　　②小额报价

 

　　③双边报价

 

　　④对话报价

 

　　A.①②③

 

　　B.①③④

 

　　C.①④

 

　　D.①②③④

 

　　)属于询价交易方式的范

 

　　84.影响债券现金流的因素有()。

 

　　①债券的面值和票面利率

 

　　②计付息间隔

 

　　③债券的嵌入式期权条款

 

　　④债券的税收待遇

 

　　⑤债券的币种

 

　　A.①②③④⑤

 

　　B.①②③④

 

　　C.①③④⑤

 

　　D.①②③⑤

 

　　85.利率期限结构理论是基于()建立起来的。

 

　　①市场预期理论

 

　　②流动性偏好理论

 

　　③市场分割理论

 

　　④理论预期理论

 

　　A.①②③

 

　　B.②③④

 

　　C.①③④

 

　　D.①②③④

 

　　86.在我国，中间证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括()。

 

　　①商业银行

 

　　②证券公司

 

　　③保险公司

 

　　④证券投资咨询公司

 

　　A.①②

 

　　B.③④

 

　　C.②

 

　　D.①②③④

 

　　87.基金的自律组织主要有()。

 

　　①中国证监会

 

　　②基金行业自律组织

 

　　③中同银保监会

 

　　④证券交易所

 

　　A.①②

 

　　B.③④

 

　　C.②

 

　　D.②④

 

　　88.申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列()条件。

 

　　①有明确、合法的投资方向

 

　　②有明确的基金运作方式

 

　　③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定

 

　　④基金名称表明基金的类别和投资特征

 

　　A.①②③

 

　　B.①③④

 

　　C.②③④

 

　　D.①②③④

 

　　89.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有()。

 

　　①常规股票基金

 

　　②分级基金

 

　　③ETF

 

　　④货币基金

 

　　A.①②③

 

　　B.①②④

 

　　C.①③④

 

　　D.①②③④

 

　　90.表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于()。

 

　　①担保承诺类业务

 

　　②代理投资融资服务类业务

 

　　③中介服务类业务

 

　　④财务顾问类业务

 

　　A.①②

 

　　B.②③

 

　　C.①②④

 

　　D.①②③④