1.下列各项巾.违背控股股东行为规范的是( )。
A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C.未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
2.完善内部控制机制的合理性原则是指( )。
A.内部控制应当做到事前、事巾、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定.与证券公司经营规模、业务范同、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
3.下列属于我国反洗钱行政主管部门的是( )。
A.中国人民银行
B.国务院
C.财政部
D.中国人民检察院
4.证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。
A.经营经纪业务已满5年
B.公司治理健全
C.客户资产安全、完整
D.公司财务状况良好
5.会员制的证券交易所是( )。
A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体
B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体
C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体
D.以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体
6.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于( )年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A.1
B.3
C.5
D.7
7.下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是( )。
A.限制业务活动
B.停止批准新业务
C.责令暂停部分业务
D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
8.符合条件的交易商可以申请( )交易商资格。
A.一级
B.二级
C.三级
D.四级
9.证券市场的( )功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。
A.筹资一投资
B.资本定价
C.资本配置
D.资本获利
10.公司股权分置改革的动议应当由( )一致同意提出。
A.高级管理人员
B.董事会
C.全体股东
D.全体非流通股股东
11.在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，这称为( )。
A.附权股
B.含权股
C.除权股
D.除息股
12.中国证券业协会对从业人员的管理不包括( )。
A.从业人员的资格管理
B.后续职业培训
C.从业人员的职业规划
D.从业人员诚信信息管理
13.深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为( )元人民币。
A.0.001
B.0.01
C.0.05
D.0.005
14.关于封闭式基金与开放式基金的说法中，错误的是( )。
A.封闭式基金的基金规模是固定的
B.开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请
C.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响
D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次
15.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为( )亿元。
A.2
B.3
C.4
D 5
16.( )是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。
A.记账式国债
B.凭证式国债
C.储蓄国债
D.熊猫债券
17.( )是证券化基础资产的原始所有者。
A.资金和资产存管机构
B.信用评级机构
C.发起人
D.承销人
18.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后( )个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴基金。
A.5
B.10
C.15
D.20
19.证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是( )。
A.应当向中国证监会申请
B.应当通过所在机构向中国证监会申请
C.应当直接向中国证券业协会申请
D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请
20.( )是最基础的金融衍生产品。
A.金融远期合约
B.金融期货
C.金融期权
D.金融互换
1.B[解析]控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开.各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。
2.B[解析]内部控制的合理性原则，是指内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。A项为健全性原则;C项为制衡性原则;D项为独立性原则。
3.A[解析]中国人民银行为我国反洗钱行政主管部门，已于2004年建立了我国的金融情报中心——反洗钱监测分析中心，是连接反洗钱预防监控和刑事打击工作的桥梁，是开展反洗钱工作的重要机构。
4。A[解析]根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件：①经营经纪业务已满3年;②公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚;④财务状况良好;⑤客户资产安全、完整。客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时，妥善处理与客户之间的纠纷等。
5.C[解析]会员制证券交易所是以协会形式成立的不以营利为目的的组织，主要由证券商组成。
6.C[解析]次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
7.B[解析]证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：①限制业务活动;②责令暂停部分业务;③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。
8.A[解析]符合条件的交易商可以申请一级交易商资格。一级交易商是指经上海证券交易所核准在平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。
9.C[解析]题干所述是证券市场的资本配置功能的定义。证券市场的筹资一投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。
10.D[解析]公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。
11.C[解析]股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。前者称为“附权股”或“含权股”，后者称为“除权股”。
12.C[解析]中国证券业协会对从业人员的管理包括从业人员的资格管理、后续职业培训、制定从业人员的行为准则和道德规范、从业人员诚信信息管理。
13.A[解析]深圳证券交易所规定，A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元，基金、债券、债券质押式回购交易为O.O01元人民币，B股为0.01港元。
14.D[解析]封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布。
15.D[解析]证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。
16.C[解析]储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。
17.C[解析]发起人也称为“原始权益人”，是证券化基础资产的原始所有者，通常是金融机构或大型工商企业。
18.B[解析]略。
19.D[解析]根据《证券业从业人员执业行为准则》第7条的规定，为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。
20.A[解析]金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。
湘公网安备:43011102000856号 
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