一、选择题
1.C[解析]结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。
2.B[解析]金融期货的主要交易制度有：①集中交易制度;②标准化的期货合约和对冲机制;③保证金制度;④结算所和无负债结算制度;⑤限仓制度;⑥大户报告制度;⑦每日价格波动限制及断路器规则。
3.B[解析]政府债券是一国政府的债务，它的发行量一般都非常大，同时，政府债券的信用好，竞争力强，市场属性好。
4.C[解析]根据《证券公司风险处置条例》第7条的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。
5.A[解析]证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性，同时加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度。
6.D[解析]股票的票面价值又被称为“面值”，即在股票票面上标明的金额。A项正确。如果以面值作为发行价，被称为“平价发行”，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。B项正确。股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响，但是，通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。C项正确。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。D项错误。
7.D[解析]略。
8.D[解析]证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则.对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。
9.B[解析]《证券法》对上市公司收购的主要内容的规定有：①收购的方式;②持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容;③要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限;④要约收购方式收购人的义务;⑤协议收购的规定;⑥收购完成后的事项。
10.C[解析]货币政策是政府重要的宏观经济政策，中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。A、B、D项是财政政策手段。
11.D[解析]封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
12.B[解析]优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这一点与普通股票一样。但优先股票股东又不具备普通股票股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制。故C、D项错误。相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种。A项错误。优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。
13.A[解析]略。
14.B[解析]略。
15.B[解析]略。
16.A[解析]全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金，这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向国债市场。
17.A[解析]略。
18.A[解析]除息除权日通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买人的股票不再享有本期股利。
19.D[解析]有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
20.B[解析]我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。
21.D[解析]证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。
22.D[解析]董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
23。D[解析]单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。
24.B[解析]加权股价平均数也被称为“加权平均股价”，是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
25.C[解析]《证券法》第16条第1款第2项规定，公开发行公司债券，累计债券余额不应超过公司净资产的40%。
26.C[解析]略。
27.A[解析]在资本主义发展初期的原始积累阶段.西欧就已有了证券的发行与交易。15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。
28.B[解析]经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
29.A[解析]合约乘数定位每点价值300元人民币，所以，假设期货报价为5000点，则每张合约名义金额为5000×300=1500000(元)。
30.B[解析]证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。
31.A[解析]期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务;期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
32.C[解析]股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。
33.A[解析]证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为“证券中介机构”。证券业协会属于自律性组织。
34.D[解析]随着社会经济的发展，世界基金产业从无到有，从小到大，尤其是20世纪70年代以来，随着世界投资规模的剧增、现代金融业的创新，品种繁多的基金风起云涌，形成了一个庞大的产业。基金产业已经与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一。
35.D[解析]公司申请公司债券上市交易.应当符合下列条件：①经有权部门批准并发行;②公司债券的期限为1年以上;③公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;④债券须经资信评级机构评级.且债券的信用级别良好;⑤公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
36.C[解析]按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
37.B[解析]封闭式基金有固定的存续期，而开放式基金没有固定期限。
38.A[解析]目前，我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务;此外，基金管理公司还可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、第一章金融市场体系DII业务等。其中，证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务.主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。
39.B[解析]宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点包括：波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂和股价波动幅度较大。
40.A[解析]非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债。这种国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构。
湘公网安备:43011102000856号 
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