2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题（5）

来源：长理培训发布时间：2019-03-08 21:25:31

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是( )。

　　A.国际债券

　　B.亚洲债券

　　C.外国债券

　　D.欧洲债券

　　参考答案：A

　　参考解析：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

　　已上市的公司通过指定投资者或全部投资者额外发行股份募集资金的融资方式，叫做( )。

　　A.配股

　　B.配息

　　C.有偿配股

　　D.增发

　　参考答案：D

　　参考解析：已上市的公司通过指定投资者或全部投资者额外发行股份募集资金的融资方式，叫做增发。

　　下列各项中，可以发行金融债券的主体是()。

　　A.地方政府

　　B.上市公司

　　C.商业银行

　　D.中央政府

　　参考答案：C

　　参考解析：解析：金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构。

中央汇金投资有限责任公司于 2010 年在全国银行间债券市场成功发

　　行两支人民币债券属于( )

　　A.政府支持机构债券

　　B.金融债券

　　C.中央银行票据

　　D.国债

　　正确答案：A

　　以下关于公司型基金的说法，正确的是( )

　　A.基金是独立的法人机构

　　B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些

　　C.主要依据基金合同运营基金

　　D.投资者享有直接管理基金的权利

　　正确答案：A

　　央行的公开市场操作包括买卖政府债券或( )

　　A.公司债券

　　B.金融债券

　　C.企业债券

　　D.次级债券

　　正确答案：B

　　企业短期融资券应由已在( )备案的金融机构承销。

　　A.财政部

　　B.中国证监会

　　C.中国人民银行

　　D.国家发改委

　　正确答案：C

　　银行间债券市场长期债券信用等级划分为( )

　　A.三等九级

　　B.三等六级

　　C.四等九级

　　D.四等六级

　　正确答案：A

　　股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之(　　)。

　　A.和

　　B.差

　　C.乘积

　　D.商

　　参考答案：C

　　参考解析：股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积.采用现金结算。

　　股票的市场价格总是围绕其(　　)波动。

　　A.内在价值

　　B.清算价值

　　C.票面价值

　　D.外在价值

　　参考答案：A

　　参考解析：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

　　按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为(　　)。

　　A.债券基金、股票基金和货币市场基金

　　B.封闭式基金与开放式基金

　　C.成长型基金与收入型基金

　　D.契约型基金与公司型基金

　　参考答案：D

　　参考解析：证券投资基金按基金的组织形式可分为公司型基金与契约型基金。

　　(　　)是证券市场上最活跃的投资者。

　　A.证券经营机构

　　B.银行业金融机构

　　C.保险金融机构

　　D.政府机构

　　参考答案：A

　　参考解析：证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，以其自有资本、营运资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。我国证券经营机构主要为证券公司。

　　证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应"-3立即限制其业务活动

　　按照<证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是(　)。

　　Ⅰ.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

　　Ⅱ.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

　　Ⅲ.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

　　Ⅳ.受托办理股份转让公司股权确认事宜

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：发布关于所推荐股份转让公司的分析报告属于主办业务。

　　社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于(　)。

　　Ⅰ.银行存款

　　Ⅱ.股票

　　Ⅲ.债券

　　Ⅳ.在一级市场购买国债

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资须委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。

　　金融衍生工具市场的作用包括(　)。

　　Ⅰ.促进了资本垄断的形成

　　Ⅱ.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高

　　Ⅲ.完善了现代金融市场的组织体系

　　Ⅳ.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：金融衍生工具市场的作用包括：①金融衍生工具市场的发展对完善国家金融市场体系，提高金融运作效率，维护金融安全有重要意义;②金融衍生产品交易是现代金融市场的重要内容，金融衍生工具市场提供的金融衍生产品合约和交易平台，推动了现代金融市场的发展，对提高金融竞争力有重要的意义;③金融衍生工具市场特有功能与提供的金融衍生产品是金融市场风险管理的基础和手段，对国内金融机构分散金融风险，提高风险管理能力，减缓国际金融风险的冲击有重要意义。总之，金融衍生产品的发展，完善了现代金融市场的组织体系，提供了抵抗金融风险的市场基础和手段.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高。

　　下列关于股票交易特别处理的说法中，错误的是(　)

　　Ⅰ.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

　　Ⅱ.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%

　　Ⅲ.股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%

　　Ⅳ.股票实施特别处理后，涨跌幅限制为l0%

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%。

　　VaR 就是使用合理的金融理论和理数统计理论，( )进行全面的度量。