2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题（1）_3

 

　二、组合型选择题

 

　　1.下列属于场外交易市场的有()。

 

　　①拆借市场

 

　　②期货交易所

 

　　③黄金市场

 

　　④证券交易

 

　　A.①②

 

　　B.②④

 

　　C.②③

 

　　D.①③

 

　　2.下列属于全球金融体系主要参与者中属于金融公司的是()。

 

　　①存款吸收机构

 

　　②为住户服务的非营利机构

 

　　③中央银行

 

　　④其他金融公司

 

　　A.①②③

 

　　B.①②④

 

　　C.②③④

 

　　D.①③④

 

　　3.国际短期资金流动的类型包括()。

 

　　①国际直接投资

 

　　②国际间接投资

 

　　③贸易资金流动

 

　　④保值性资金流动

 

　　A.①②

 

　　B.①④

 

　　C.①③

 

　　D.③④

 

　　4.伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是()。

 

　　①以外币交易为主

 

　　②以居民交易为主

 

　　③以金融机构批发性交易为主

 

　　④交易时段桥接美洲和亚太

 

　　A.①②③

 

　　B.①③④

 

　　C.①②④

 

　　D.②③④

 

　　5.2018 年 7 月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括()。

 

　　①国内生产总值

 

　　②经济周期

 

　　③财政政策

 

　　④国际资本流动

 

　　A.①②③

 

　　B.①②④

 

　　C.②③④

 

　　D.①③④

 

　　6.2018 年 3 月 17 日第十二届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是()。

 

　　①决定组建中国银行保险监督管理委员会

 

　　②重新规划银监会、保监会的职责范围

 

　　③中国人民银行的监管职责减少

 

　　④使保监会微观职能更为明确

 

　　A.①②③

 

　　B.①②④

 

　　C.②③④

 

　　D.①③④

 

　　7.以下关于券商柜台市场说法正确的是()。

 

　　①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品

 

　　②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品

 

　　③投资者可以自己独立开立产品账户

 

　　④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施

 

　　A.①②

 

　　B.②④

 

　　C.③④

 

　　D.①④

 

　　8.在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用()。

 

　　①协议方式

 

　　②做市方式

 

　　③竞价方式

 

　　④合同方式

 

　　A.①②③

 

　　B.①②④

 

　　C.②③④

 

　　D.①③④

 

　　9.创业板市场的功能包括()。

 

　　①承担风险资本的推出窗口作用

 

　　②优化资源配置

 

　　③促进产业升级

 

　　④投机活动

 

　　A.①②③

 

　　B.①②④

 

　　C.②③④

 

　　D.①③④

 

　　10证券公司的主要业务包括()。

 

　　①证券承销与保荐业务

 

　　②证券自营业务

 

　　③证券资产管理业务

 

　　④证券监管业务

 

　　A.①②③

 

　　B.①③④

 

　　C.②③④

 

　　D.①②③④

 

　　11.在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。

 

　　①按照规定程序了解客户的情况

 

　　②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力

 

　　③向客户进行充分的风险揭示

 

　　④将风险揭示书交客户签字确认

 

　　A.①②③

 

　　B.①②④

 

　　C.①③④

 

　　D.①②③④

 

　　12.证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。

 

　　①具备中国证监会核准的证券自营业务资格

 

　　②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

 

　　③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关关调查的情形

 

　　④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

 

　　A.①②③

 

　　B.①②④

 

　　C.②③④

 

　　D.①②③④

 

　　13.按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的()。

 

　　①真实性

 

　　②及时性

 

　　③准确性

 

　　④完整性

 

　　A.①②③

 

　　B.①②④

 

　　C.②③④

 

　　D.①③④

 

　　15.证券市场监管的经济手段，是指通过()等经济手段，对证券市场进行干预。

 

　　①利率政策

 

　　②信贷政策

 

　　③罚款

 

　　④公开市场业务

 

　　A.①②③

 

　　B.①②④

 

　　C.①③④

 

　　D.②③④

 

　　16.我国证券市场监管体系包括()。

 

　　①国务院证券监督管理机构

 

　　②证券投资者保护基金

 

　　③证券登记结算公司

 

　　④行业协会

 

　　A.①②③

 

　　B.①②④

 

　　C.①③④

 

　　D.②③④

 

　　17.中国证券监督管理委员会是全国()的主管部门。

 

　　①证券市场

 

　　②货币市场

 

　　③信托市场

 

　　④期货市场

 

　　A.①②

 

　　B.①③

 

　　C.①④

 

　　D.③④

 

　　18.下列()股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。

 

　　①股份回购

 

　　②增发股票

 

　　③资本公转转增股本

 

　　④股份分割与合并

 

　　A.①②③

 

　　B.②③④

 

　　C.①③④

 

　　D.①②④

 

　　19.下列()属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。

 

　　①公司重大决策参与权

 

　　②公司资产收益权和剩余资产分配权

 

　　③知情权

 

　　④处置权

 

　　⑤优先认购权

 

　　A.③④

 

　　B.①②

 

　　C.③⑤

 

　　D.①④

 

　　20.我国公司获得利润的分配顺序为()。

 

　　①提取法定盈余公积

 

　　②提取任意盈余公积

 

　　③缴纳企业所得税

 

　　④弥补亏损

 

　　⑤分配现金股利

 

　　A.①②③④⑤

 

　　B.③④①②⑤

 

　　C.④①②③⑤

 

　　D.③①②⑤④