2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题（3）_3

 

下列选项中，不属于货币市场的是(　)。

 

　　A.票据市场

 

　　B.回购市场

 

　　C.债券市场

 

　　D.同业拆借市场

 

　　『正确答案』C

 

　　『答案解析』本题考查货币市场。货币市场主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场、货币市场基金、大额可转让定期存单市场等。C项属于资本市场。

 

　　世界货币制度的影响体现了影响金融市场的(　)因素。

 

　　A.经济因素

 

　　B.法律因素

 

　　C.市场因素

 

　　D.技术因素

 

　　『正确答案』A

 

　　『答案解析』本题考查影响金融市场的因素。影响金融市场的经济因素包括：经济环境的变化、放松管制与加强管制两种经济哲学的交替、世界货币制度的影响。

 

　　限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资(　)。

 

　　Ⅰ.国家重点建设债券

 

　　Ⅱ.国债

 

　　Ⅲ.债券型证券投资基金

 

　　Ⅳ.在证券交易所上市的企业债券

 

　　A.Ⅰ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅱ、Ⅳ

 

　　『正确答案』C

 

　　『答案解析』本题考查证券资产管理业务。限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

 

　　下列不属于专项资产管理业务特点的是(　)。

 

　　A.综合性

 

　　B.特定性

 

　　C.通过专门账户经营运作

 

　　D.集中性

 

　　『正确答案』D

 

　　『答案解析』本题考查证券资产管理业务。专项资产管理业务的特点是：综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多;特定性，业务设定特定的投资目标;通过专门账户经营运作。

 

　　向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于(　)。

 

　　A.融资融券业务

 

　　B.集合资产管理业务

 

　　C.专项资产管理业务

 

　　D.证券自营业务

 

　　『正确答案』A

 

　　『答案解析』本题考查融资融券业务。融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

 

　　我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的(　)以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为(　)以上。

 

　　A.15%，10%

 

　　B.25%，10%

 

　　C.35%，10%

 

　　D.45%，10%

 

　　『正确答案』B

 

　　『答案解析』本题考查社会公众股。我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

 

　　已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为(　)。

 

　　A.未上市流通股份和已上市流通股份

 

　　B.普通股票和优先股票

 

　　C.外资股和内资股

 

　　D.有限售条件股份和无限售条件股份

 

　　『正确答案』D

 

　　『答案解析』本题考查我国股票的类型。已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为有限售条件股份和无限售条件股份。

 

　　下列属于国有股权的组成部分的是(　)。

 

　　A.外资股

 

　　B.国家股

 

　　C.社会公众股

 

　　D.法人股

 

　　『正确答案』B

 

　　『答案解析』本题考查国家股。国有股权的组成部分有国家股和国有法人股。

 

　　我国国有资产管理部门或其授权部门持有(　)，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

 

　　A.法人股　　B.流通股

 

　　C.国有股　　D.限售股

 

　　『正确答案』C

 

　　『答案解析』本题考查国有股。我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

 

　　关于凭证式国债，下列说法错误的是(　)。

 

　　A.通过纸质媒介记录债权债务关系

 

　　B.购买方便、变现灵活

 

　　C.利率优惠、收益稳定、安全无风险

 

　　D.以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让

 

　　『正确答案』D

 

　　『答案解析』本题考查凭证式国债的含义和特点。记账式国债是以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券，选项D说法有误。

 

　　储蓄国债(电子式)与记账式国债的相同点是(　)。

 

　　A.都以纸质媒介记录债权债务关系

 

　　B.都以电子记账方式记录债权

 

　　C.都不能上市流通

 

　　D.都是向个人投资者发行的

 

　　『正确答案』B

 

　　『答案解析』本题考查储蓄国债(电子式)与记账式国债的相同点。储蓄国债(电子式)与记账式国债的相同点是都以电子记账方式记录债权。以纸质媒介记录债权的是凭证式国债，选项A错误。储蓄国债不能上市流通，记账式国债可以上市流通，选项C错误。储蓄国债对个人投资者发行，不向机构投资者发行，记账式国债面向全社会各类投资者，选项D错误。

 

　　下列属于记账式国债特点的有(　)。

 

　　Ⅰ.可以记名、挂失

 

　　Ⅱ.可上市转让，流通性好

 

　　Ⅲ.采用实名制，不可流通转让

 

　　Ⅳ.上市后价格随行就市，具有一定的风险

 

　　A.Ⅰ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅳ

 

　　C.Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　『正确答案』D

 

　　『答案解析』本题考查记账式国债的特点。记账式国债的特点包括：(1)可以记名、挂失;(2)以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好;(3)可上市转让，流通性好;(4)期限有长有短，但更适合短期国债的发行;(5)通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本;(6)上市后价格随行就市，具有一定的风险。