1、基金管理人与托管人之间是()的关系。
A、相互依赖
B、相互促进
C、相互竞争
D、相互制衡
正确答案： D
【专家解析】基金管理人与托管人的关系是相互制衡的。基金管理人负责基金资产的经营;托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管。他们的权利和义务在基金合同或基金公司章程中已预先界定清楚，任何一方有违规之处，对方都应当监督并及时制止，甚至请求更换违规方。
2、QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地()。
A、证券市场
B、基金市场
C、信托市场
D、房地产市场
正确答案： A
【专家解析】QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。
3、在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是()。
A、证券交易所
B、店头市场
C、柜员市场
D、代办股份转让市场
正确答案： B
【专家解析】在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是柜台市场。柜台市场又称“店头市场”。
4、我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为()。
A、8年
B、10年
C、12年
D、20年
正确答案： C
【专家解析】我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期，最短的为5年，最长的为12年，绝大多数采用公募方式发行。
5、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与()、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
A、证券投资者
B、发行人
C、上市公司
D、资信评级机构
正确答案： B
【专家解析】证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
6、基金一般反映的是()。
A、债权债务关系
B、信托关系
C、借贷关系
D、所有权关系
正确答案： B
【专家解析】股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。
7、可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。
A、债权人的权利
B、股东的权利
C、债权人的义务
D、债权人的责任
正确答案： B
【专家解析】可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。可转换公司债券与一般的债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时并不具有股东的权利;当发行公司的经营业绩取得显著增长时，可转换公司债券的持有人可以在约定期限内，按预定的转换价格转换成公司的股份，以分享公司业绩增长带来的收益。
8、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应()的凭证。
A、现金股利和股票股利
B、投票权和表决权
C、权益
D、投资回报
正确答案： C
【专家解析】证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应权益的凭证。
9、市价委托的优点是()。
A、有利于客户实现预期投资计划
B、成交迅速且成交率高
C、证券可以更有利的价格成交
D、证券可以以客户预期的价格成交
正确答案： B
【专家解析】其他三项为限价委托的优点。
10、国债在净价交易的情况下，应计利息是根据()按天计算的。
A、同业拆借利率
B、银行利率
C、市场利率
D、票面利率
正确答案： D
【专家解析】应计利息额=债券面值票面利率365(天)已计利息天数。
11、基金托管费是支付给()的费用。
A、基金托管人
B、基金管理人
C、证券监督管理机构
D、基金持有人
正确答案： A
【专家解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。
12、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币()。
A、5000万元
B、1亿元
C、2亿元
D、5亿元
正确答案： D
【专家解析】证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。
13、我国证券回购的业务主要集中于()。
A、债券回购
B、票据回购
C、股票回购
D、基金回购
正确答案： A
【专家解析】我国证券回购的业务主要集中于债券回购。
14、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。
A、[15%]
B、[10%]
C、[5%]
D、[30%]
正确答案： B
【专家解析】根据现行制度规定，无论买入还是卖出，股票(含A股、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
15、股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，()可将数据登记资料公证送达该股票发行人或其代办机构。
A、证券公司
B、中国结算公司
C、证券交易所
D、证监会
正确答案： B
【专家解析】股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，中国结算公司可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。
16、在资产管理业务中，()负责保管客户委托资产。
A、证券公司会计核算部门
B、证监会
C、证券交易所
D、资产托管机构
正确答案： D
【专家解析】资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者证监会认可的其他机构。
17、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即()。
A、证券市场的透明度和高效率
B、证券市场的高效率和低风险
C、证券市场的高效率和低成本
D、证券市场的透明度和低成本
正确答案： C
【专家解析】有效性包括证券市场的高效率和低成本。
18、宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴涵着经济风险。这说明宏观经济风险具有()。
A、累积性
B、隐藏性
C、或然性
D、潜在性
正确答案： D
【专家解析】所谓宏观经济风险的潜在性，指的是宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生，宏观经济发展和运作本身就蕴涵着经济风险。
19、企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的()。
A、[0.15]
B、[0.2]
C、[0.25]
D、[0.3]
正确答案： B
【专家解析】企业年金基金财产投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%。其中，投资股票的比例不高于基金净资产的20%。
20、委托指令有效期一般有当日有效和()有效。
A、结算日
B、委托日
C、约定日
D、成交日
正确答案： C
【专家解析】委托指令有效期一般有当日有效和约定日有效
湘公网安备:43011102000856号 
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