2019年证券从业资格考试金融市场基础知识考前预测题（3）_3

 

41、外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有()。

 

　　A、或然性

 

　　B、不确定性

 

　　C、相对性

 

　　D、隐藏性

 

　　正确答案： B

 

　　【专家解析】外汇风险的不确定性是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。

 

　　42、相对其他类型的金融风险而言，()的历史信息和历史数据的易得性较高。

 

　　A、市场风险

 

　　B、汇率风险

 

　　C、购买力风险

 

　　D、利率风险

 

　　正确答案： A

 

　　【专家解析】市场风险具有以下特点：(1)主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起。(2)种类众多、影响广泛、发生频繁，是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险。(3)常常是其他金融风险的驱动因素。(4)相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高。

 

　　43、客户最多可以与()证券公司签订融资融券合同。

 

　　A、1家

 

　　B、2家

 

　　C、3家

 

　　D、4家

 

　　正确答案： A

 

　　【专家解析】客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。

 

　　44、投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照()进行认购。

 

　　A、份额

 

　　B、金额

 

　　C、份额和金额

 

　　D、份额或金额

 

　　正确答案： A

 

　　【专家解析】投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照份额进行认购。

 

　　45、证券投资基金筹集的资金主要是投向()。

 

　　A、实业

 

　　B、有价证券

 

　　C、房地产

 

　　D、第三产业

 

　　正确答案： B

 

　　【专家解析】股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

 

　　46、根据市场发展需要，()可以调整即时行情发布的方式和内容。

 

　　A、证券登记结算公司

 

　　B、证券交易所

 

　　C、证券公司

 

　　D、证券信息公司

 

　　正确答案： B

 

　　【专家解析】根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。

 

　　47、证券公司在从事自营业务中可以()。

 

　　A、内幕交易

 

　　B、操纵市场

 

　　C、出借账户

 

　　D、建立内部报告制度

 

　　正确答案： D

 

　　【专家解析】证券自营业务应“建立内部报告制度”，其他三项是禁止行为。

 

　　48、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。

 

　　A、[3%]

 

　　B、[5%]

 

　　C、[10%]

 

　　D、[20%]

 

　　正确答案： B

 

　　【专家解析】代办转让系统中股份的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

 

　　49、证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在()上签字确认。

 

　　A、《证券交易委托代理协议书》

 

　　B、《证券风险客户提示书》

 

　　C、《风险揭示书》

 

　　D、《证券客户须知》

 

　　正确答案： C

 

　　【专家解析】证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。

 

　　50、从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于()人民币。

 

　　A、1000万元

 

　　B、5000万元

 

　　C、1亿元

 

　　D、5亿元

 

　　正确答案： B

 

　　【专家解析】从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币.