51、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有()。Ⅰ.流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率Ⅱ.流通国债的转让一般在证券市场上进行Ⅲ.非流通国债不能自由转让，通常必须记名Ⅳ.非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】Ⅰ项，流通国债的转让价格取决于对该国债的供给与需求;Ⅲ项，非流通国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。
52、公司的主要财务报表包括()。Ⅰ.产品销售明细表Ⅱ.资产负债表Ⅲ.利润表Ⅳ.现金流量表
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】财务报表主要包括资产负债表、利润表和现金流量表三大报表，另外还包括所有者权益变动表。根据三大财务报表的信息，投资者可以了解企业财务状况、计算财务比率和分析企业的营运状况、价值和风险特征。
53、关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划Ⅱ.推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户Ⅲ.证券公司可以自行推广集合资产管理计划Ⅳ.应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】严禁通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划。
54、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有()。Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括：(1)在证券交易所挂牌交易的股票。(2)在证券交易所挂牌交易的债券。(3)证券投资基金。(4)在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。
55、金融衍生工具的基本特征包括()。Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠杆性Ⅲ.联动性Ⅳ.低风险
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】金融衍生工具具有下列四个显著特性：(1)跨期性。(2)杠杆性。(3)联动性。(4)不确定性或高风险性。
56、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ.信息公开披露制度Ⅱ.信息报送制度Ⅲ.董事会会议内容公开制度Ⅳ.年报审计监管
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：(1)信息报送制度。(2)信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。(3)年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。
57、关于回转交易，下列说法正确的是()。Ⅰ.目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易Ⅱ.回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易Ⅲ.目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易Ⅳ.目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】考查回转交易的有关内容。目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易。
58、从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施包括()。Ⅰ.专设账户、单独管理Ⅱ.证券公司自营情况报告Ⅲ.刑事处罚Ⅳ.中国证监会的监管
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： C
【专家解析】考察证券自营业务的监管。
59、最低结算备付金限额计算公式中涉及的"上月证券买入金额”包括()。Ⅰ.债券回购初始融出资金金额Ⅱ.到期购回金额Ⅲ.采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额Ⅳ.买断式回购到期购回金额
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
正确答案： D
【专家解析】上月证券买入金额包括在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
60、关于证券结算风险，下列说法正确的是()。Ⅰ.证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险Ⅱ.根据成因，大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险等Ⅲ.目前，我国采取货银对付机制防范结算的价差风险Ⅳ.目前，我国证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】目前，我国采取货银对付机制防范结算的本金风险;采取要求高风险参与人提供交收履约担保等方式，防范结算的价差风险。
61、下列选项中，属于银行间债券市场发行主体的是()。Ⅰ.财政部Ⅱ.商业银行Ⅲ.中国人民银行Ⅳ.中央结算公司
A、Ⅱ.ⅢⅣ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】目前，银行间债券市场的发行主体主要有财政部、中国人民银行、政策性银行、商业银行，以及被批准可以发债的金融类公司、工商企业等。
62、下列关于基金资产估值频率的说法中，正确的是()。Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率Ⅱ.对开放式基金来说.估值的时间通常与开放申购、赎回的时间不一致Ⅲ.目前，我国的开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值Ⅳ.封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也进行估值
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】对开放式基金来说.估值的时间通常与开放申购、赎回的时间一致
63、我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括()。Ⅰ.人民币保值增值Ⅱ.增加出口总额Ⅲ.调节汇率Ⅳ.打击投机性资金
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】我国实行人民币弹性的汇率机制，具有打击投机性资金、调节汇率的作用。
64、货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有()。Ⅰ.长期利率Ⅱ.短期利率Ⅲ.基础货币Ⅳ.贷款量
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，也是实施货币政策的关键步骤。可以作为中介目标的金融指标主要有长期利率、货币供应量和贷款量。Ⅱ、Ⅲ项属于各国中央银行通常采用的操作目标。
65、可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ.转换期限Ⅱ.转换条件Ⅲ.转换利率Ⅳ.转换价格
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。
66、下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是()。Ⅰ.战争Ⅱ.财政政策Ⅲ.经济增长Ⅳ.货币政策
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】影响股价的宏观经济与政策因素包括：(1)经济增长。(2)经济周期循环。(3)货币政策。(4)财政政策。(5)市场利率。(6)通货膨胀。(7)汇率变化。(8)国际收支状况。
67、客户发出委托指令的形式包含()。Ⅰ.网上委托Ⅱ.当面E1头委托Ⅲ.电话自动委托Ⅳ.传真委托
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。
68、下列有关信用利差特点的表述，正确的是()。Ⅰ.对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大Ⅱ.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响Ⅲ.信用利差随着经济周期的扩张而缩小，随着经济周期的收缩而扩张Ⅳ.信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之后
A、Ⅱ.ⅢⅣ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】一般而言，信用利差有以下三个显著特点：①对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大;②信用利差随着经济周期(商业周期)的扩张而缩小，随着经济周期(商业周期)的收缩而扩张;③信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响。从实际数据看，信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前，因此，信用利差可以作为预测经济周期活动的指标。
69、证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。Ⅰ.口头报价Ⅱ.书面报价Ⅲ.电脑报价Ⅳ.电话报价
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。
70、按照我国现行规定，下列属于证券投资基金投资对象的是()。Ⅰ.上市的股票Ⅱ.期货Ⅲ.上市的国债Ⅳ.上市的企业债券
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
湘公网安备:43011102000856号 
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