21、投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表()。
A、同意
B、弃权
C、表决议案一
D、表决议案二
正确答案： D
【专家解析】申报2元代表议案二。申报股数代表表决意见，申报2股代表反对。
22、根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A、委托订单的数量
B、买卖证券的方向
C、委托价格限制
D、委托时效限制
正确答案： B
【专家解析】委托指令，根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托;根据委托价格限制，有市价委托和限价委托;根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开始委托和收市委托等。
23、证券公司从事自营业务时，()属于内幕交易行为。
A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C、违反规定委托他人代为买卖证券
D、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
正确答案： A
【专家解析】常见内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易;(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。
24、按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。
A、10倍
B、[80%]
C、[50%]
D、[30%]
正确答案： D
【专家解析】持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。
25、在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的()。
A、证券经纪商
B、证券交易所
C、投资者
D、标的物
正确答案： D
【专家解析】证券交易的对象是委托合同中的标的物。
26、()用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
A、信用交易资金交收账户
B、客户信用交易担保资金账户
C、融资专用资金账户
D、融券专用证券账户
正确答案： B
【专家解析】考查融资融券中证券公司的账户体系。“客户信用交易担保资金账户”是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
27、开立证券账户应坚持的基本原则为()。
A、真实性和同一性
B、真实性和完整性
C、合法性和同一性
D、合法性和真实性
正确答案： D
【专家解析】开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。
28、股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，()在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
A、新股发行主承销商
B、新股发行者
C、新股上市公司所托付的商业银行
D、新股上市公司所聘请的会计师事务所
正确答案： A
【专家解析】股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
29、证券公司应当向客户明确告知公司的()。
A、法定业务
B、所有业务
C、风险防范
D、内部控制
正确答案： A
【专家解析】证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务。
30、非上市公司在股份挂牌前应办理全部股份的集中登记，初始登记的，应托管在()。
A、中国结算公司
B、证券交易所
C、基金账户
D、推荐主办券商
正确答案： D
【专家解析】初始登记的，应托管在推荐主办券商处。
31、宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴含着经济风险。这说明宏观经济风险具有()。
A、累积性
B、隐藏性
C、或然性
D、潜在性
正确答案： D
【专家解析】所谓宏观经济风险的潜在性，是指宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴涵着经济风险。
32、由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于()。
A、道德风险
B、管理能力风险
C、技术风险
D、市场风险
正确答案： B
【专家解析】不同基金管理人的基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异，从而会对基金收益水平产生影响，这是证券投资基金投资风险中的管理能力风险。
33、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易称之为()。
A、金融期权
B、金融期货
C、金融互换
D、结构化金融衍生工具
正确答案： C
【专家解析】金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等。
34、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现()而平仓的。
A、对冲
B、实物交割
C、现金交割
D、转手交易
正确答案： A
【专家解析】金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。
35、关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是()。
A、网下定价发行
B、网上定价发行
C、网上竞价发行
D、网下竞价发行
正确答案： B
【专家解析】采用网上定价发行方式的，由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
36、证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。
A、董事会
B、业务执行部门
C、业务决策机构
D、分支机构
正确答案： C
【专家解析】证券公司的业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。
37、上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()进行的。
A、结算银行的资金清算系统
B、证券公司柜台交易系统
C、证券交易所的交易系统
D、中国证券登记结算公司的交易清算系统
正确答案： D
【专家解析】分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统。
38、按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。
A、正常交易日15:00-15:15
B、正常交易日14:57-15:00
C、正常交易日13:00-15:00
D、正常交易日15:00-15:30
正确答案： D
【专家解析】每个交易日1500:～1530:，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认。
39、对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于()。
A、2次
B、4次
C、1次
D、3次
正确答案： C
【专家解析】对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于1次。中国证监会把合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标，并据此决定对其违规行为的惩处方式和力度，以激励和加强自我管理。
40、金融市场的核心内容是()。
A、金融产品
B、金融产品交易
C、金融机构
D、金融市场参与者
正确答案： B
【专家解析】金融市场的核心内容是金融产品交易。
湘公网安备:43011102000856号 
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