21、代办股份转让以()确定转让价格。
A、连续竞价
B、集中竞价
C、集合竞价
D、市场价格
正确答案： C
【专家解析】代办股份转让撮合时，以集合竞价确定转让价格。
22、证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由()直接受理。
A、证券公司
B、商业银行
C、中国结算公司上海分公司和深圳分公司
D、中国结算公司境外股结算会员
正确答案： C
【专家解析】其他三项属于开户代理机构。自然人及一般机构开立证券账户可以通过开户代理机构办理。
23、我国上海证券交易所，目前债券现货交易的价格最小变动单位为()。
A、0.001元人民币
B、0.01元人民币
C、0.005元人民币
D、1元人民币
正确答案： B
【专家解析】上海证券交易所债券现货交易的价格最小变动单位为0.01元人民币，深圳证券交易所为0.001元人民币。
24、营销人员针对()的客户采用缘故法营销。
A、直接关系型
B、间接关系型
C、陌生关系型
D、介绍关系型
正确答案： A
【专家解析】营销人员针对直接关系型客户采用缘故法营销。
25、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。
A、信贷
B、储蓄
C、股票
D、信托
正确答案： D
【专家解析】证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。
26、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的()。
A、[15%]
B、[20%]
C、[10%]
D、[5%]
正确答案： B
【专家解析】所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的20%。
27、上海交易所的指定交易制度于()起推行。
A、1998年1月1日
B、1998年4月1日
C、1999年1月1日
D、1999年4月1日
正确答案： B
【专家解析】上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。
28、投资者在申购和赎回ETF时，使用的是()。
A、其他基金份额
B、一篮子股票
C、股票和债券
D、现金
正确答案： B
【专家解析】ETF可以像开放式基金一样申购、赎回，不同的是，它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一篮子股票而不是现金。
29、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币()。
A、5000万元
B、1亿元
C、2亿元
D、5亿元
正确答案： D
【专家解析】证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。
30、可交换债券与可转换债券的相同之处是()。
A、发行主体和偿债主体
B、适用的法规
C、发行要素相似
D、所换股份的来源
正确答案： C
【专家解析】可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似，也包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等。
31、我国的()是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A、商业银行次级债券
B、混合资本债券
C、金融债券
D、银行股票
正确答案： B
【专家解析】我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
32、某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票(A股)10000股，其至少必须以()卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税按1‰单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费)。
A、10.5元
B、l2元
C、12.07元
D、12.05元
正确答案： C
【专家解析】设卖出价格为P，10000P-10000P2‰-10000P1‰-100000.75‰≥1000012+10000122‰+10000l‰，解出P≥12.0617,即：该投资者要最低以每股12.07元的价格全部卖出该股票才能保本。
33、下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是()。
A、公司债券条款中包含的赎回条款
B、公司债券条款中包含的返售条款
C、公司债券条款中包含的转股条款
D、在期货交易所交易的期货合约
正确答案： D
【专家解析】交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等
34、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足最近()各项风险控制指标持续符合规定。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
正确答案： B
【专家解析】财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定。
35、填写委托单的第一要点是填写()。
A、证券账号
B、交割日期
C、数量
D、品种
正确答案： D
【专家解析】品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。
36、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记()时须，将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。
A、中国证监会
B、证券主承销商
C、证券交易所
D、证券结算公司
正确答案： D
【专家解析】中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。
37、外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的，可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有()。
A、或然性
B、不确定性
C、相对性
D、隐藏性
正确答案： B
【专家解析】外汇风险的不确定性是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的，可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。
38、让投资者充分理解()的原则，是投资者教育需要突出的重点之一。
A、参与意识
B、理性投资
C、买者自负
D、股市有风险
正确答案： C
【专家解析】要持续的采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。
39、中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。
A、非独立
B、为证券集中交易提供场所和设施
C、不以营利为目的
D、以营利为目的
正确答案： C
【专家解析】中国证券登记结算有限责任公司是不以营利为目的的法人，是独立的社会团体法人。“为证券集中交易提供场所和设施”的是证券交易所。
40、根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低于()。
A、1000张
B、2000张
C、5000张
D、10000张
正确答案： C
【专家解析】债券大宗单笔质押式回购交易数量不低于5000张。
湘公网安备:43011102000856号 
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