1.证券公司从事 IB 业务，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列( )信息。
①受托从事的介绍业务范围
②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
④客户开户的交易流程、出入金流程
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
2.常见的选择性货币政策工具主要包括( )
①消费者信用控制
②证券市场信用控制
③不动产信用控制
④预缴进口保证金
A.①③
B.③④
C.②③
D.①②③④
3.信用违约互换 CDS 的交易风险来自( )这几个方面。
①具有较高的杠杆性
②特定信用工具可能同时在多起交易中被当作 CDS 的参考，有可能扱大地放大风险敞口总额
③危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑
④投行从业人员道德风险
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①③④
4.下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件( )。
①具有证券从业资格的评级从业人员不少于 20 人，其中包括具有 3 年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于 10 人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 3 人
②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
③最近 5 年未受到刑事处罚，最近 3 年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
④最近 3 年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
5.股票分析方法中，进行技术分析的假设包括( )。
①市场的行为包含一切信息
②价格沿趋势移动
③股票的价值决定价格
④历史会重复
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
6.在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从(
①公司治理水平与管理层质量
②产业竞争结构
③财务状况
④货币政策
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③
7.企业发行企业债券必须符合的条件有( )。
①企业规模达到国家规定的要求
②企业财务会计制度符合国家规定
③具有偿债能力
④企业经济效益良好，发行企业债券能连续 2 年营利
A.①③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③
8.基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等，基金收入
主要包括( )。
①利息收入
②投资收益
③其他收入
④公允价值变动收益
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
9.证券公司目前可以发行的债券品种包括( )。
①证券公司普通债券
②证券公司短期融资券
③证券公司次级债券
④证券公司次级债务
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
10.下列关于可转换债券要素的叙述，正确的有( )。
①可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征
②可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件下的不可转换公司债券
③转换比例是指一定面额可转换债券转换成优先股的股数
④赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体
市场条件
A.②③
B.①②③④
C.①②④
D.①④
11.企业债券的发行主体可以是( )。
①上市公司
②股份有限公司
③有限责任公司
④尚未改制为现代公司制度的企业法人
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
12.影响债券现金流的因素有( )。
①债券的面值和票面利率
②计付息间隔
③债券的嵌入式期权条款
④债券的税收待遇
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③
13.按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有( )。
①向个人客户提供综合理财服务
②向所有客户销售理财计划
③接受客户的委托与授权
④按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理
A.①②
B.①③
C.①②③
D.①③④
14.按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的
交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。
①证券投资基金
②在证券交易所挂牌交易的股票
③在证券交易所挂牌交易的债券
④在证券交易所挂牌交易的权证
⑤股指期货
A.①③④
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤
15.关于金融期权与金融期货论述正确的是( )。
①金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
②人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
③通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
④在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
A.②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④
16.在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当( )。
①按照规定程序了解客户的情况
②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力
③向客户进行充分的风险揭示
④将风险揭示书交客户签字确认
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
17.《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从( )方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。
①投资者分类
②产品分级
③强化经营机构适当性义务
④突出违规行为惩戒
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
18.《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括(
①对投资者进行分类评估和分类管理
②对投资者提供同质化服务
③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引
④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
19.利率期限结构理论是基于( )建立起来的。
①市场预期理论
②流动性偏好理论
③市场分割理论
④理性预期理论
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
湘公网安备:43011102000856号 
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