1.债券与股票的不同之处包括( )。
①权利不同
②目的不同
③期限不同
④收益不同
A.①②③④
B.③④
C.①②④
D.①②③
2.下列关于货币政策的目标说法正确的是( )。
①货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性
②货币中介目标选取的标准不同于操作目标
③货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议
④操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
3.公司型基金与契约型基金的区别有( )。
①资金的性质不同
②投资者的地位不同
③基金运营的依据不同
④对投资额的限制不同
A.①②③
B.①②③④
C.①④
D.②③
4.多层次资本市场的意义包括( )。
①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资
②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险
③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型
④有利于促进产业整合，缓解产能过剩
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
5.国家股从资金来源上看，主要有( )。
①现有国有企业改制时所拥有的净资产
②现有国有企业改制时所拥有的总资产
③政府部门向新建股份公司的投资
④经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①③④
6.证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。
①身份
②财产与收入状况
③证券投资经验
④风险偏好
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
7.关于金融期权与金融期货论述正确的是( )。
①金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
②人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
③通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价 格有利变动而带来的利益
④在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
A.②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④
8.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，(对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。
①中国银保监会
②中国证监会
③财政部
④中国总会计师协会
A.①②
B.①③
C.①④
D.②③
9.( )指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT 等新兴产业和消费领域。
①上证 380 指数
②上证 50 指数
③上证 100 指数
④上证 150 指数
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
10.分析公司财务状况，重点在于研究公司的( )。
①盈利性
②安全性
③流动性
④可持续发展性
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
11.国际债券的发行人主要是( )。
①各国政府、政府所属机构
②银行或其他金融机构
③自然人
④一些国际组织
A.③④
B.①②③④
C.①②④
D.①③④
12.系统风险又被称为( )。
①可分散风险
②不可分散风险
③不可回避风险
④可回避风险
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④
13.一般来说，债券具有的特征包括( )。
①流动性
②永久性
③安全性
④收益性
A.①②④
B.③④
C.①③④
D.②③④
14.下列关于 10 年期国债期货合约的说法中，正确的是( )。
①上市的 10 年期国债期货合约交易代码为 T
②实行到期实物交割
③标的为面值 1000 万元人民币、票面利率 6%的名义长期国债
④挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为 2%
A.②③④
B.①②④
C.②④
D.①②③④
湘公网安备:43011102000856号 
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