2019证券从业资格考试法律法规讲义：第一章_5

 

第五十二条申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：

 

　　(一)上市报告书;

 

　　(二)申请股票上市的股东大会决议;

 

　　(三)公司章程;

 

　　(四)公司营业执照;

 

　　(五)依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告;

 

　　(六)法律意见书和上市保荐书;

 

　　(七)最近一次的招股说明书;

 

　　(八)证券交易所上市规则规定的其他文件。

 

　　第五十四条签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：

 

　　(一)股票获准在证券交易所交易的日期;

 

　　(二)持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;

 

　　(三)公司的实际控制人;

 

　　(四)董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

 

　　十二、债券上市的条件和申请(掌握)

 

　　第五十七条公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：

 

　　(一)公司债券的期限为一年以上;

 

　　(二)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元;

 

　　(三)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

 

　　第五十八条申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：

 

　　(一)上市报告书;

 

　　(二)申请公司债券上市的董事会决议;

 

　　(三)公司章程;

 

　　(四)公司营业执照;

 

　　(五)公司债券募集办法;

 

　　(六)公司债券的实际发行数额;

 

　　(七)证券交易所上市规则规定的其他文件。

 

　　申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

 

　　十三、证券交易暂停和终止的情形(熟悉)

 

　　第五十五条上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：

 

　　(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;

 

　　(二)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;

 

　　(三)公司有重大违法行为;

 

　　(四)公司最近三年连续亏损;

 

　　(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。

 

　　第五十六条上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：

 

　　(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;

 

　　(二)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;

 

　　(三)公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利;

 

　　(四)公司解散或者被宣告破产;

 

　　(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。

 

　　第六十条公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：

 

　　(一)公司有重大违法行为;

 

　　(二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;

 

　　(三)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;

 

　　(四)未按照公司债券募集办法履行义务;

 

　　(五)公司最近二年连续亏损。

 

　　第六十一条公司有前条第(一)项、第(四)项所列情形之一经查实后果严重的，或者有前条第(二)项、第(三)项、第(五)项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。

 

　　公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。

 

　　第六十二条对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。

 

　　十四、信息公开制度及信息公开不实的法律后果(熟悉)

 

　　第六十三条发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

 

　　第六十四条经国务院证券监督管理机构核准依法公开发行股票，或者经国务院授权的部门核准依法公开发行公司债券，应当公告招股说明书、公司债券募集办法。依法公开发行新股或者公司债券的，还应当公告财务会计报告。

 

　　第六十五条上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告：

 

　　(一)公司财务会计报告和经营情况;

 

　　(二)涉及公司的重大诉讼事项;

 

　　(三)已发行的股票、公司债券变动情况;

 

　　(四)提交股东大会审议的重要事项;

 

　　(五)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

 

　　第六十六条上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：

 

　　(一)公司概况;

 

　　(二)公司财务会计报告和经营情况;

 

　　(三)董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;

 

　　(四)已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;

 

　　(五)公司的实际控制人;

 

　　(六)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

 

　　第六十七条发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。

 

　　下列情况为前款所称重大事件：

 

　　(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;

 

　　(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;

 

　　(三)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;

 

　　(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;

 

　　(五)公司发生重大亏损或者重大损失;

 

　　(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

 

　　(七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动;

 

　　(八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;

 

　　(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;

 

　　(十)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;

 

　　(十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;

 

　　(十二)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

 

　　第六十九条发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。